关于挂牌公司募集资金的使用，下面表述不正确的是（）。

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• 甲挂牌公司股票发行时认购截至日为3月15日，3月17日办理验资，4月9日取得股份登记函，4月18日完成新增股份登记。则挂牌公司在下列时点使用募集资金构成违规的是（）。

  A . 2017年3月14日 B . 2017年3月18日 C . 2017年4月10日 D . 2017年4月16日

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• 挂牌公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。除金融类企业外，募集资金不得用于持有（）。

  A . 委托理财 B . 可转换公司债券 C . 股票 D . 交易性金融资产

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• 挂牌公司股票发行最早可以在（）之后使用该次股票发行募集的资金。

  A . 缴款 B . 验资 C . 取得股份登记函 D . 股份登记

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• 挂牌公司甲，主营业务为研发、生产和销售化工原料，募集资金使用负面清单包括（）。

  A . 经董事会和股东大会审议通过后用于持有交易性金融资产 B . 经董事会和股东大会审议通过后用于购买上市公司股票 C . 经董事会和股东大会审议通过后用于投资安全性高、流动性好的保本型投资产品 D . 经董事会和股东大会审议通过后借予无关联关系的第三方

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• 主办券商应当每年就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行（）次现场核查，出具核查报告。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 挂牌公司应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用（）。

  A . 分级审批权限 B . 决策程序 C . 风险控制措施 D . 信息披露要求

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• 挂牌公司进行股票发行，募集资金不得用于（）。

  A . 偿还银行贷款 B . 委托理财 C . 项目建设 D . 股权收购

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• 挂牌公司董事会应当（）对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司（）报告时一并披露；主办券商应当每年就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行（）现场核查，出具核查报告，并在挂牌公司披露（）时一并披露。

  A . 每半年度；年度报告及半年度；两次；年度报告 B . 每年度；年度报告；一次；年度报告 C . 每年度；年度报告；两次；年度报告 D . 每半年度；年度报告及半年度；一次；年度报告

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• 挂牌公司董事会应当（）对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司年度报告及半年度报告时一并披露；主办券商应当（）就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在挂牌公司披露年度报告时一并披露。

  A . 每半年度；每半年 B . 每半年度；每年 C . 每年度；每半年 D . 每年度；每年

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• 挂牌公司通过股份代持方式骗取发行核准，提前使用募集资金的，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。

  A . 责令改正 B . 认定不适格人选 C . 监管谈话 D . 出具警示函

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• 关于挂牌公司股票募集资金存放与使用情况专项报告表述正确的是（）。

  A . 挂牌公司董事会应当每半年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司年度报告及半年度报告时一并披露 B . 挂牌公司董事会应当每年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司年度报告时一并披露 C . 主办券商应当每年就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在挂牌公司披露年度报告时一并披露 D . 主办券商应当每半年就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在挂牌公司披露年度报告及半年度报告时一并披露

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• 关于上市公司历次募集资金的运用在新股招股说明书中应重点披露的情况中，以下表述正确的是（）。

  A . 发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况 B . 发行人应列表披露前次募集资金的实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明 C . 发行人应列表披露历次投资项目的效益情况，项目实际效益与承诺效益存在重大差异的还应披露原因 D . 发行人募集资金所投资项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露

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• 挂牌公司募集资金应当存放于公司（）为本次发行批准设立的募集资金专项账户。

  A . 董事会 B . 股东大会 C . 监事会 D . 总经理会议

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• 挂牌公司（非金融企业）进行股票发行，募集资金可以用于（）。

  A . 购买可转换公司债券 B . 偿还银行贷款 C . 持有交易性金融资产 D . 购买股票

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• 挂牌公司募集资金应当存放于董事会为该次发行批准设立的募集资金（），并将其作为认购帐户。

  A . 基本帐户 B . 一般帐户 C . 临时帐户 D . 专项帐户

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• 挂牌公司与主办券商、存放募集资金的商业银行签订的三方监管协议，应当约定的内容不包括（）。

  A . 挂牌公司募集资金专项帐户的用途仅用于募集资金用途，不得用作其它用途 B . 募集资金专项帐户的出借条件 C . 主办券商有权采取现场核查、书面问询等方式行使其监督权 D . 商业银行定期向挂牌公司出具银行对帐单

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• 下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。 Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下 Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅲ.客户人数在200人以上 Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 针对前次募集资金使用情况，挂牌公司应当在发行方案中对下列哪些事项予以说明？（）

  A . 前次募集资金具体用途 B . 前次募集资金的投入金额 C . 对挂牌公司经营和财务状况影响 D . 监管银行的专项意见

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• 某挂牌公司完成股票发行后因实际经营需要拟改变募集资金用途，以下说法正确的有（）。

  A . 经董事会授权，总经理可以在一定额度内自主决策 B . 经股东大会授权，董事会审议通过相关改变募集资金用途的议案 C . 董事会审议通过后经过股东大会审议通过 D . 经股东大会授权，总经理可以在一定额度内自主决策

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• 某挂牌公司于2016年完成一次股票发行，其中2016年8月10日完成验资，8月20日向股转公司提交备案材料，9月30日取得股票发行登记函，并于10月14日完成新增股份登记。以下关于募集资金使用正确的有（）。

  A . 公司在8月10日之后即可使用募集资金 B . 公司在8月20日之后即可使用募集资金 C . 公司在9月30日之后即可使用募集资金 D . 公司在10月14日之后才可以使用募集资金

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• 挂牌公司募集资金可以用于（）。

  A . 主营业务 B . 主营业务相关领域 C . 暂时闲置的募集资金可以进行现金管理 D . 经审议后用于投资安全性高、流动性好的保本型投资产品

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• 挂牌公司股票发行方案中应当详细披露该次发行募集资金的用途并进行必要性和可行性分析，以下披露要求错误的是（）。

  A . 募集资金用于补充流动资金的，应当结合公司目前的经营情况、流动资金情况，说明补充流动资金的必要性和测算的过程 B . 募集资金用于偿还银行贷款的，应当列明拟偿还贷款的明细情况，披露募集资金偿还贷款对挂牌公司经营和财务状况的影响 C . 募集资金用于项目建设的，应当结合项目立项文件、工程施工预算、采购协议及其他资金使用计划量化说明资金需求和资金投入安排 D . 募集资金用于委托理财等财务性投资用途的，应当明确披露募集资金用途、资金需求的测算过程及募集资金的投入安排

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• A挂牌公司于2016年完成一次股票发行，其中2016年8月10日完成验资，8月20日向股转公司提交备案材料，9月30日取得股票发行登记函，并于10月14日完成新增股份登记。以下关于募集资金使用正确的有（）

  A．公司在8月10日之后即可使用募集资金 B．公司在8月20日之后即可使用募集资金 C．公司在9月30日之后即可使用募集资金 D．公司在10月14日之后才可以使用募集资金

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• 挂牌公司于2016年11月完成挂牌以来第一次股票发行新增股份登记手续，并已经在甲商业银行设立募集资金专户，签订三方监管协议，公司拟于12月启动第二次股票发行，以下说法正确的有（）

  A．第二次募集资金可以存放于第一次股票发行的募集资金专户35 B．第一次募集资金使用完毕才能启动第二次股票发行 C．募集资金应当存放于在甲商业银行设立的新募集资金专户 D．募集资金可以存放于在乙商业银行设立的新募集资金专户

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