金融租赁公司按照金融机构的资本充足率进行风险控制的，依照《巴塞尔协议》资本充足率不能低于（）

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• 企业集团财务公司发行金融债券应具备（ ）。 Ⅰ.良好的公司治理机制 Ⅱ.资本充足率不低于10% Ⅲ.风险监管指标符合监管机构的有关规定 Ⅳ.近3年无重大违法违规记录

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 审慎经营规则是银监会对银行业金融机构提出的核心经营目标，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。

  A . 正确 B . 错误

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• 《商业银行资本充足率管理办法》规定，商业银行计算资本充足率时，对我国中央政府投资的金融资产管理公司的其他债权的风险权重按0%计算。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券金融公司的风险控制指标说法正确的是：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（ ）。

  A . 1 B . 5 C . 1.5 D . 3

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• 金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于10％。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 资产公司集团母公司及附属金融类法人机构应当分别满足各自监管机构的单一资本监管要求。其中，集团母公司资本充足率不得低于（）。

  A . 4.0% B . 8.0% C . 10.5% D . 12.5%

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• 企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于（）。

  A . 4% B . 5% C . 8% D . 10%

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• 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。

  A . A、4% B . B、5% C . C、8% D . D、10%

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• 商业银行应按照“（ ）”的原则，依法合规地开展金融创新，不得通过理财业务规避审慎监管政策，变相调节资本充足率、存贷比、拨备覆盖率等各项监管指标，进行监管套利。

  A . 效率优先 B . 实质重于形式 C . 公平优先 D . 合理竞争

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• 以（）为基础计算的资本充足率，是监管当局限制银行过度承担风险，保证金融市场稳定运行的重要工具。

  A . 账面资本。 B . 监管资本。 C . 经济资本。 D . 资金资本。

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• 企业财务公司可以发行金融债券具备的条件之一是资本充足率不低于10%。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 金融租赁公司的资本充足率是指金融租赁公司资产净额与风险加权资产的比例。

  A . 正确 B . 错误

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• 现场检查中，要特别关注金融机构的风险状况，对政策程序.内部控制.业务风险.资本充足程度等审慎性目标不必太关注。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业金融机构的（），包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。

  A . 合规经营规则 B . 风险内控规则 C . 审慎经营规则 D . 从严治社规则

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• 商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于（）。

  A . 4% B . 6% C . 8% D . 10%

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• 企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于（ ）。

  A . 0.04 B . 0.05 C . 0.08 D . 0.1

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• 根据《商业银行资本充足率计算指引》的规定，公司和金融机构风险暴露的违约概率应为商业银行内部估计的债务人1年期违约概率与0、03％中的较小值。

  A . 正确 B . 错误

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• 《商业银行资本充足率管理办法》规定，商业银行对我国中央政府投资的金融资产管理公司的其他债权的风险权重为（）%。

  A . 50 B . 60 C . 80 D . 100

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• 起机构应当准确区分和评估通过信贷资产证券化交易转移的风险和仍然保留的风险，并对所保留的风险进行有效的监测和控制。同时应当按照《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》的有关规定，对所保留的风险计提资本。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 属于财务公司性质的金融企业，资本充足率不得低于（）；拆入资金余额不得超过资本总额的（）

  A . 10%；100% B . 10%；200% C . 20%；100% D . 20%；200%

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• 2001年，随着我国加入WTO，金融业迎来了更为激烈的国际竞争，特别是在目前新资本协议为各国金融业提出了加强市场风险和操作风险管理的有关要求，并按照新的标准来评价金融机构实力和抵御风险能力的情况下，我国金融业要按照巴塞尔有关协议规定的国际惯例实施管理。根据以上资料，回答下列问题。提升我国金融机构的资本充足率的基本思路是（）。

  A . A.国家财政根据财力，向国有金融机构增大注资力度 B . 对金融机构实行股份制改造 C . 通过发行资本性债券等方式，从外部增加附属资本 D . 规范和强化金融业的经营管理

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• （五）我国某以股份有限公司形式设立的银行由于资本充足率严重低下，不良资产大量增加，拆入资金比例大大超过了规定标准，存款人大量挤提银行存款，财务状况严重恶化，自身求助能力有限，终于走向倒闭。根据以上资料，回答下列问题。金融风险的控制和处置一般可分为、()。

  A．财务法 B．控制法 C．分散法 D．评估法

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• 银行业金融机构应当根据风险状况和及时评估资本和流动性的充足情况，确保资本、流动性能够抵御风险（）

  A．风险偏好 B．资产规模 C．风险限额 D．不良贷款规模 E．G

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• 银行业金融机构应当根据风险偏好和风险状况及时评估资本和流动性的充足情况，确保资产、流动性能够抵御风险（）

  是 否

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