按照总行规定，对于未取得我行小企业信贷业务从业资格的人员，审查审批人员不能审批同意由上述人员提交的小企业信贷业务申报材料及调查报告（）

相似题目

• 各级农信社要坚持信贷从业人员资格准入制度，对因岗位调整而新进入信贷岗位的人员，可实行什么管理制度？但最长不得超过多长时间？限期内仍未取得信贷从业资格的，不得从事信贷工作。

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• 统计局在对某企业进行统计执法检查时发现该企业从事统计工作的人员为统计学类大学本科毕业生，但没有统计从业资格证书，也未取得统计专业技术职务资格，遂认定该企业存在统计违法行为。根据上述资料请回答：下列行为中违反统计从业资格认定规定的有（）。

  A . A.聘请、任用未取得统计从业资格证书的人员从事统计工作 B . 聘请、任用仅取得会计从业资格证书的人员从事统计工作 C . 聘请、任用取得统计员以上专业技术职务资格的人员从事统计工作 D . 聘请、任用取得统计从业资格证书的人员从事统计工作

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• 下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（）。 Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训 Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理 Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 对未取得信贷从业资格的在岗信贷人员，可参加下次补考，补考不合格者（）个月内必须调离信贷岗位。

  A . A、2 B . B、3 C . C、6 D . D、9

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• 根据《出租汽车驾驶员从业资格管理规定》，对于未取得从业资格或者超越从业资格核定的范围，驾驶出租汽车从事经营活动的，由县级以上道路运输管理机构责令改正，处（）的罚款。

  A . 200元以上2000元以下 B . 300元以上3000元以下 C . 500元以上2000元以下

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• 对于个人信贷业务，管户主责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至降级处分（）。

  A . A、未按规定进行贷后检查的； B . B、未按规定进行资产风险分类的； C . C、未及时发现应发现的重大风险预警信号，或虽发现但未及时报告的； D . D、由于管理不力，导致抵（质）押物价值发生损失的； E . E、未及时催收逾期贷款本息的。

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• 对于个人信贷业务，审批主责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至开除处分（）。

  A . A、越权或变相越权审批信贷业务； B . B、逆程序或变相逆程序审批信贷业务； C . C、向不符合农业银行信贷政策的客户授予信用 D . D、与客户串通，伪造有关资料骗取银行信用的； E . E、通过授意、暗示等方式严重影响信贷人员独立调查、审查的。

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• 对于个人信贷业务，经营主责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至开除处分（）

  A . A、未按审批内容办理信贷业务的； B . B、未按规定及时配备客户经理和风险经理的； C . C、未及时处理风险预警信号或处理不当，造成风险加大或损失的； D . D、因贷后管理不当，造成较大损失的。

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• 2007年农总行取得企业年金业务中的（）资格.

  A . 托管 B . 账管 C . 投资管理 D . 受托

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• 未取得相关从业资格证书的柜员，不得办理（）业务。

  A . 代发工资 B . 代理保险 C . 反假货币 D . 代理基金

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• 矿山企业特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上岗作业的，按照《安全生产法》，则（）。

  A、责令限期改正,可并处罚款 B、逾期未改正的,责令停产停业整顿 C、逾期未改正的,并处罚款 D、构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任 E、取消其生产经营许可证

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• 根据我国海关法律法规的规定，未依法经海关注册登记的企业和未依法取得报关从业资格的人员，不得从事报关业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 按照总行规定，对于未取得工商银行小企业信贷业务从业资格的人员，审查审批人员不能审批同意由上述人员提交的小企业信贷业务申报材料及调查报告。

  A . 正确 B . 错误

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• 对于个人信贷业务，调查主责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至开除处分（）。

  A . A、对受理的信贷业务，未及时指定客户经理进行调查核实的； B . B、帮助、默许客户伪造有关资料骗取银行信用的； C . C、通过授意、暗示等方式严重影响客户经理独立调查的。

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• 下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（　　）。 1．机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 Ⅱ．取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训 Ⅲ．证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理 Ⅳ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

  A . Ⅰ.Ⅲ B . Ⅱ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 对于个人信贷业务，审查主责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至开除处分（）。

  A . A、对收到的信贷业务，未及时指定审查人员进行审查的； B . B、通过授意、暗示等方式严重影响审查人员独立审查的； C . C、隐瞒审查中发现的重大问题的。

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• 有下列（）情形的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 某省统计局在对某企业进行统计执法检查时发现该企业从事统计工作的人员为统计学类大学本科毕业生，但没有统计从业资格证书，也未取得统计专业技术职务资格，遂认定该企业存在统计违法行为。根据上述资料请回答：下列行为中违反统计从业资格认定规定的有（）。

  A . A.聘请、任用未取得统计从业资格证书的人员从事统计工作 B . 聘请、任用仅取得会计从业资格证书的人员从事统计工作 C . 聘请、任用取得统计员以上专业技术职务资格的人员从事统计工作 D . 聘请、任用取得统计从业资格证书的人员从事统计工作

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• 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。

  A . A．给予警告，并处5万元以下罚款 B . B．给予警告，单处或者并处5万元以下罚款 C . C．责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款 D . D．责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

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• 对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会仅责令改正（）

  A．正确 B．错误 此题为判断题(对，错)。

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• 对于未取得期货从业人员资格，擅自从事期货业务的，中国证券监督管理委员会将（）

  A．责令改正 B．给予警告 C．单处或者并处3万元以下罚款 D．在中国期货业协会网站公示

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• 对于全球战略客户或总行级客户成员企业信用总量年审业务，客户近三年在我行存量授信五级分类均为正常类，非我行《信贷资产盘存加强管理名单》中的企业，以下哪些适用双人传签形式？（）

  A．客户本期申请院口信用总量5亿元，其中新增理财投资非标资产项目1亿元：上年度已批政口信用总量10亿元 B．客户本期申请敞口信用总量5亿元，其中新增中长明敞口授信项目1亿元;上年度已批取口信用总量10亿元 C．客户本期申请信用总量5亿元，上年度已批信用总量5亿元，产品分项种关与上期批复方案保持一致 D．客户本期申请放口信用总量5亿元，非敞口信用总量1亿元;上年度已批救口信用总量5亿元，无非敞口信用总

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• 贵州省信用评级机构总经理联席会议由取得贵州省信贷市场企业主体信用评级从业资格的（)组成。

  A、评级机构 B、担保机构 C、小额贷款公司 D、商业银行

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