以往交易账户的风险管理仅包括以历史交易资料为基础，确定风险暴露的限额，现在则通过综合计算交易账户的风险，改善风险管理。具体变化是（）

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• 餐饮企业客户关系管理的内容包括基础资料、（）和交易现状三个方面。

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• 交易账户的适用范围仅包括商业银行的所有表内头寸。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（ ）。 I.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行 II.指定商业银行须为每个客户建立管理账户 III .客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理 IV指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• 营业机构审核客户一般账户申请开户资料无误后，启动“1101对公开户”交易，系统提交后生成账号，此时该账户的“账号控制状态”为（），后台启动“1160单位活期账户开户管理”交易的“审批”子交易完成后，此时账户的“账号控制状态”为（）。在“申报启用日”当日，该账户的“账号控制状态”为（）。

  A . A、冻结，封存，正常 B . B、封存，只收不付，正常 C . C、冻结，只收不付，正常 D . D、封存，冻结，正常

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• 在BANCS系统中，历史交易查询、来账信息查询及大客户交易查询在单独签约网银服务时无法实现，需同时在BANCSLINK中进行动户通知标志的签约，来账系统签约账户及交易获取不再以网银签约账户为依据，而以动户通知标志为准。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以保单实名制为基础，按照客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范的工作原则，切实提高反洗钱内控水平。

  A . 正确 B . 错误

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• 保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以（）为基础，按照客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范的工作原则，切实提高反洗钱内控水平。、数据真实

  A . A、保单实名制 B . B、保单真实 C . C、保单信息齐全

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• 柜员登录ABIS系统现金管理子系统，凭客户的有关资料通过“2501登记客户资料”交易为客户登记信息，录入无误后提交成功，打印记账凭证。如客户已经开立人民币账户或其他类型外汇账户，则无需进行“2501”交易，直接进入下一步“（）账户开户申请”交易。

  A . A、2502 B . B、2503 C . C、2505 D . D、2506

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• 若为变更印鉴，如只需变更账户资料信息的（变更通存通兑标识、备注除外），建库管理员通过以下哪一项交易录入账号后电子验印系统自动更新账户资料？（）

  A . A.“参数管理（103065）“ B . B.“验印资料审核（103061）“ C . C.“验印资料录入（103060）“ D . D.“验印资料查询（103063）“

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• 集中开户管理功能优化后，对于需要审批的账户，在“1191活期存款账户资料查询”交易中“开户日期”栏位显示为审批后输入的“正式开立日”，账户的系统开户日可通过（）交易查询。

  A . A、1181活期存款账户资料维护 B . B、1193活期存款特殊事务查询 C . C、1182活期存款账户控制状态维护 D . D、1191活期存款账户资料查询

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• 技术分析通常以市场历史交易数据的统计结果为基础。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 某商业银行选取过去250天的历史数据计算交易账户的风险价值（VaR）为780万元人民币，置信水平为99％，持有期为1天。则该银行在未来250个交易日内，预期会有（）天交易账户的损失超过780万元。

  A . 2.5 B . 3.5 C . 2 D . 3

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• 在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户注册资料的查询 Ⅲ.证券账户挂失补办 Ⅳ.非交易过户

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 核心账务系统的客户信息子系统用于建立（）的关联关系，以账户与账户交易为基础，提供客户信息

  A . 账号与客户证件号 B . 账号与客户号 C . 账户与客户证件号 D . 账户与客户号

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• 以市场为主导，以守法、守信（主要指经济信用，包括市场交易信用和合同履行信用）、守德（主要指道德、伦理信用）、综合实力（主要包括经营、资本、管理、技术等）为基础进行综合评价的是（）。

  A . 政府对市场主体的守法诚信评价 B . 社会中介信用机构的综合信用评价 C . 行业协会的综合信用评价 D . 行业协会协助政府部门的综合信用评价

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• 个人客户查阅本人账户发生交易的个人银行业务档案，若客户要求保留复印件，则由（）在复印件上注明“该复印件仅为客户查阅银行资料时提供，不做其他用途”字样，加盖柜面个人业务章后交客户。

  A . 业务经办人员 B . 传票保管人员 C . 业务主管 D . 分管行长

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• 以基本分析为基础的投资战略是在否定弱式效率市场的前提下，以历史交易数据（过去价格数据和交易量）为基础的调查研究模式，目的是预测单只股票市场总体未来的价格运动。

  A . 正确 B . 错误

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• 客户信息子系统用于建立账户与客户号的关联关系，以账户与账户交易为基础，提供（）

  A . 结算功能 B . 业务处理功能 C . 客户信息 D . 客户关系

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• 现金管理子系统并笔交易付款时仅支持支取方式为印鉴的结算账户，不支持（）。

  A . 集团客户 B . 开通到账通知的结算账户 C . 开通二级账簿的结算账户 D . 普通基本结算账户

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• 某基金公司选取过去250天的历史数据计算交易账户的风险价值（VAR）值为780万元人民币，置信区间为99%，持有期为1天。则该基金公司在未来250天内，预期会有（ ）天交易账户的损失超过780万元。

  A . 3.5 B . 2.5 C . 3.0 D . 2.0

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• 保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以（）为基础，按照客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范的工作原则，切实提高反洗钱内控水平，真实数据。

  A . A、保单实名制 B . B、保单真实 C . C、保单信息齐全

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• 对于支付机构自主或委托合作机构以面对面方式核实身份的个人客户，或以非面对面方式通过至少三个合法安全的外部渠道进行身份基本信息多重交叉验证的个人客户，支付机构可以为其开立Ⅱ类支付账户，账户余额仅可用于消费和转账，其所有支付账户的余额付款交易年累计不超过元，不包括支付账户向客户本人同名银行账户转账（）

  A．5万 B．10 万 C．15万 D．20万

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• 资金账户管理包括（）、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、指定客户资金存管银行或开通客户资金第三者存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、客户资料修改、密码管理、证券冻结解冻等。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2931001-2934000/a6d91e01891b43197fb6f59d58208a64.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 客户办理网银即期结汇，无需提交交易额度申请书，营业机构可在客户实需的基础上，参照以往历史交易、经营情况等综合情况，为企业设置一段时间内的总额度，以满足其合理正常的交易需求。（)

  是 否

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