下列所述不属于在境内上市外资股的发行准备中尽职调查的主要作用的是（）。

相似题目

• 以募集方式设立的公司在申请发行境内上市外资股时，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（）。

  A . 30% B . 35% C . 40% D . 45%

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• 境内上市外资股又称B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐机构对上市公司的尽职调查贯穿始终。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及（）。

  A . A．主承销商 B . B．国际协调人 C . C．律师 D . D．估值师

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• 根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列属于保荐工作底稿的有（）。 Ⅰ保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料 Ⅱ保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料 Ⅲ保荐机构在协调发行人和证券服务机构时，以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式，为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要 Ⅳ保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志 Ⅴ保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规规定，经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定（）选择权。

  A . 定额配售 B . 超额配售 C . 定额分售 D . 超额分售

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• 在公司发行境内上市外资股之前，中介机构对发行人进行的尽职调查内容主要有（）。

  A . A．企业与关联企业的关系 B . B．产品的技术特点及发展方向 C . C．国家补贴情况 D . D．外汇风险

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• 境内上市外资股发行准备过程中，需要聘请的法律顾问包括（　　）。 Ⅰ．中国境内的企业法律顾问 Ⅱ．中国境内的承销商法律顾问 Ⅲ．中国境外的企业法律顾问 Ⅳ．中国境外的承销商法律顾问

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 为了境内上市外资股的发行与上市，在企业股份制改组时应遵循（）基本原则。

  A . A．突出主营业务 B . B．避免同业竞争 C . C．保持较高的利润总额 D . D．遵守相关的法律法规

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• 下列不属于境内上市外资股的发行需选聘的中介机构是（）。

  A . 承销商 B . 法律顾问 C . 资金保管机构 D . 审计机构

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• 下列关于境内上市外资股发行准备过程中。关于选聘承销商的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．公司可以聘请国外证券公司担任国际协调人 Ⅱ．公司应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一 Ⅲ．公司可以聘请境内证券公司担任国际协调人 Ⅳ．公司应当委托经中国证监会认可的境外证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅲ .Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 与首次公开发行股票不一样，在上市公司新股发行过程中，保荐人对上市公司的尽职调查不必贯穿始终。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（）开始起草招股说明书草案。

  A . 国际协调人 B . 会计师 C . 证券经纪人 D . 主承销商

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• 下列业务中，属于保荐机构应当承担的保荐业务有（　　）。 Ⅰ．推荐发行 Ⅱ．尽职调查 Ⅲ．推荐上市 Ⅳ．持续督导

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ .Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

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• 境内上市外资股又称（）股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。

  A . A B . B C . H D . ST

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• 第 116 题 与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐机构对上市公司的尽职调查贯穿始终。（）

  A．正确 B．错误

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• 下列关于申请增资发行境内上市外资股的条件说法有误的是（）。

  A．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为 B．公司净资产总值不低于1．5亿元人民币 C．公司在最近3年内连续赢利 D．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35％

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• 《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规规定，经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定（）选择权。

  A．超额配售 B．定额配售 C．定额分售 D．超额分售

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• 在上市公司新股发行的尽职调查中，主承销商必须调查上市公司董事是否专职在公司工作，是否在公司领取薪酬。 （）

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• 在境内上市外资股的发行准备中选聘的评估机构，主要由（）的评估机构担任。在某些情况下，企业（）聘请境外估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2415001-2418000/a793ceaffdf7c2574bb4e8a594079708.gif' />

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• 目前，我国关于有价证券或者衍生产品发行、交易项下的外汇管理主要涉及合格境外机构投资者(QFⅡ)、合格境内机构投资者(QDⅡ)、境外上市外资股(H股)、境内上市外资股(B股)等制度。下列内容中，由外汇管理局负责的有()。

  A．合格境外机构投资者(QFⅡ)资格的审定 B．合格境内机构投资者(QDⅡ)境外投资额度 C．境外上市外资股(H股)资金结汇 D．QDⅡ机构境外资金汇兑管理

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• 在境内上市外资股的发行准备中,下列属于核准内容的是()。

  A．企业聘请的中介机构按照《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》等国家有关法规、政策制作发行申报材料后,提交中国证监会 B．中国证监会根据《公司法》和《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》等有关法规、政策,对企业申报材料进行审核 C．企业申报材料经中国证监会发行监管部审核合格的,提交发行审核委员会审议 D．发行审核委员会审议通过后,中国证监会将按程序核准发行B股不予核准的,作出说明

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• 已经发行了境内上市外资股的公司再次募集境内上市外资股的，应当按照要求，将有关文件报中国证监会审核，不包括在规定的标准格式范围之内的有（）。

  A．地方政府或中央企业主管部门批准设立股份有限公司的文件 B． 本次增资发行B股的授权文件及附件，如股东大会决议等；关于前一次股票发行（包括配股或增资）的有关情况及其他材料 C． 简要的招股说明材料 D． 发行方案

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• 根据《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规，经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定()选择权。

  A．国际配售 B．超额配售 C．扩大规模 D．限额配售

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