下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是（）。

相似题目

• 董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。

  A . 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B . 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决 C . 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D . 决定公司合规管理部门的设置及其职能

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• 关于企业年金受托管理人应当履行的主要职责，以下说法错误的是（）。

  A . 选择、监督、更换账户管理人、托管人、投资管理人 B . 安全保管企业年金基金财产 C . 根据合同对企业年金基金管理进行监督 D . 根据合同收取企业和职工缴费，向受益人支付企业年金待遇，并在合同中约定具体的履行方式

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• 下列关于民警非工作时间履行职责的说法，错误的是（）。

  A . 人民警察在非工作时间，遇有属于人民警察职责范围，但不属于自己所从事警种的具体职责的紧急情况，可以不履行职责 B . 人民警察在非工作时间，遇有任何情况，都应当履行职责 C . 人民警察在非工作时间履行职责，属于滥用职权，不受法律支持和保护 D . 人民警察在非工作时间依法履行职责，同样受法律支持和保护

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• 根据《消防法》的规定，下列关于企业、事业等单位履行消防安全职责说法错误的是（）。

  A . 必须要委托有资质的机构对建筑消防设施进行检测 B . 由本单位自行制定应急疏散预案 C . 保障疏散通道畅通，保证防火防烟分区符合消防技术标准 D . 单位主要负责人对本单位的消防安全负责

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• 董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）

  A . 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B . 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决 C . 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D . 决定公司合规管理部门的设置及其职能

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• 董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。

  A . 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B . 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决 C . 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D . 决定公司合规管理部门的设置及其职能

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• 企业应当在董事会下设立审计委员会。下列各项中，关于审计委员会履行职责的方式的说法正确的有（ ）。

  A . 审计委员会成员之间的不同意见如无法内部调解，应提请董事会解决 B . 审计委员会应每年至少与外聘及内部审计师会面一次，讨论与审计相关的事宜，管理层也必须出席 C . 审计委员会的任务不会因企业的规模、复杂性及风险状况而有所不同 D . 建议审计委员会每年至少举行三次会议，并于审计周期的主要日期举行

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• 关于保安员履行查验与登记的职责，下列说法错误的是（）。

  A . 保安员可以查验出入人员证件 B . 保安员可以对出入服务区域的车辆进行登记 C . 保安员不能查验本单位人员的证件 D . 必要时，保安员可以登记单位内部车辆的出入情况

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• 下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是（ ）。

  A . 接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 B . 对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定 C . 受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料 D . 根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

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• 监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于被收购公司董事会在要约收购中的职责，说法错误的是（）。

  A . 被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况以及收购意图调查 B . 被收购公司董事会应当对收购人的资金能力进行调查 C . 被收购公司董事会应当对要约条件进行分析 D . 被收购公司董事会应当对股东是否接受要约提出建议

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• 关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。

  A . 通知业务机构停止其违法行为 B . 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 C . 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 D . 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

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• 关于企业年金投资管理人应当履行的主要职责，以下说法错误的是（）。

  A . 制定企业年金基金战略资产配置策略 B . 对企业年金基金财产进行投资 C . 及时与托管人核对企业年金基金会计核算和估值结果 D . 定期向受托人提交企业年金基金投资管理报告；定期向有关监管部门提交开展企业年金基金投资管理业务情况的报告

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• 《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）

  A . A．审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 B . B．任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 C . C．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 D . D．授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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• 下列关于安全生产监督检查人员职责履行说法错误的是（）。

  A . A、安全生产监督检查人员应当忠于职守，坚持原则，秉公执法 B . B、安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件 C . C、对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密 D . D、无须将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况作出书面记录

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• 监事会应监督董事会和员工合规管理职责的履行情况。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于董事会应当履行的合规职责的说法，错误的是（）。

  A . 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B . 决定公司合规管理部门的设置及其职能 C . 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D . 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等

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• 下列关于监察官应依法履行的职责，说法错误的是（）

  A．对公职人员依法履职、秉公用权、廉洁从政从业以及道德操守情况进行监督检查 B．对法律规定由监察机关管辖的职务违法和职务犯罪进行调查 C．根据监督、调查的结果，对办理的监察事项提出处置意见 D．对广大人民群众开展廉政教育

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• 下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法正确的是（）

  A．审议批准商业银行的合规政策 B．监督高级管理层合规管理职责的履行情况 C．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 D．授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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• 下列关于发展战略的说法中错误的是（）。A．企业应当根据发展目标制定战略规划B．企业应当在董事会下设立战略委员会，或指定相关机构负责发展战略管理工作，履行相应职责C．董事会应当严格审议战略委员会提交的发展战略方案，重点关注其全局性、长期性和可行性D．企业的发展战略方案经董事会批准实施

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• 下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是()。

  A．通知业务机构停止其违法行为 B．保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 C．随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 D．审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

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• 对于账户管理人应当履行的职责描述，下列说法错误的是（）

  A．建立企业年金基金企业账户和个人账户 B．提供企业年金基金企业账户和个人账户信息查询服务 C．及时与托管人核对缴费数据以及企业年金基金账户财产变化状况 D．按照国家规定保存企业年金基金账户管理档案至少20年

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• 下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的 是（）。

  A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定 C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料 D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

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• 下列选项中，属于董事会应对商业银行经营活动的合规性履行的合规管理职责是()。

  A．制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工 B．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 C．识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 D．明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

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