防范基金销售机构合规风险的措施不包括()。
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反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。
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防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括( )。
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下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是()
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根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()
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下列不属于防范基金销售操作风险的措施是()。
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
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为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失,下列()因素不包括在内。
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()
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根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
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根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括()。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构Ⅳ.严格遵守资金清算制度
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客服中心从业人员合规风险防范措施包括()
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关于基金销售合规性风险管理,有效的做法包括()。I 审核宣传材料的合规性;II 加强销售行为的规范和监督;III 认真的向每一位客户推荐新发行的基金;IV 严格地选择合作的基金销售机构
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股权投资基金管理人(),是指股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
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私募基金管理人()是指私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
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基金公司合规管理部门应包括()。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险
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