证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 I.融资融券业务资格申请书 II.股东会关于经营融资融券业务的决议 III.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 IV.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。

A . A．已在营业部开立的普通证券账户 B . B．已在营业部开立的普通资金账户 C . C．住址证明 D . D．融资融券担保品证明

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证券公司申请融资融券业务资格，应当经营证券经纪业务满（）年

A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。 I.融资融券业务申请表 II.有效身份证明文件 III.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV.融资融券担保人证明

A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。 I.融资融券业务申请表 II.有效身份证明文件 III.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV.融资融券担保人证明

A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。

A . 客户具有支配权的资产证明 B . 住址证明 C . 已在营业部开立的客户信用证券帐户 D . 融资融券担保品证明

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证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。

A . 经营证券经纪业务已满3年 B . 公司治理健全，内部控制有效 C . 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 D . 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

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证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。

A . A．公司合规总监出具的专项合规意见 B . B．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式 C . C．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件 D . D．中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件

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证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。

A . 融资融券业务资格申请书 B . 股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议 C . 融资融券业务方案 D . 内部管理制度文本

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客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。 Ⅰ.融资融券业务申请表 Ⅱ.有效身份证明文件 Ⅲ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 Ⅳ.融资融券担保人证明

A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交（　　）。

A . 《高级管理人员情况表》 B . 《期货交易风险说明书》 C . 《主要部门负责人情况表》 D . 《从业人员情况表》

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证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

A . Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。

A . 5 B . 8 C . 10 D . 15

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期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。（）

A . 正确 B . 错误

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证券公司申请融资融券业务资格，要求公司最近（）内未因违法违规被中国证监会立案调查过正处于整改期间的情形。

A . 2年 B . 1年 C . 3年 D . 4年

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期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A . A．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 B . B．申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证 C . C．经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告 D . D．申请日前5个会计年度每季度末客户权益总额情况表

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按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（）。

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证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。（）

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取得融资融券业务资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。此题为判断题(对，错)。

是否

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证券公司申请融资融券业务试点，向中国证监会提交的材料中包括股东会关于经营融资融券业务的决议。()此题为判断题(对，错)。

是否

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下列属于期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请材料的是（）