内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制,设置专业人员和独立的监察稽核部门,对内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度的落实。()
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基金托管人应建立有效的()的评审和反馈机制,以保障内部控制工作责任的全面落实。
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相当于在商业银行内部建立有效的"防火墙"的基金托管资格条件是()。
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社会保险经办机构内部监控体系中,业务相关部门、相关岗位之间相互监督、制约属于()。
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()是指企业对内部控制建立与实施情况进行监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷,应当及时加以改进。
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兴业银行从()、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等方面不断强化内部控制措施,确保内部控制体系的建立及有效实施。
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托管银行要()由托管人撰写内部监察稽核报告,向监管机构报告。
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建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度,就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈,并进行持续的监督,保证内部控制制度落实。()
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商业银行应对理财计划的( )进行全面规范,建立健全有关规章制度和内部审核程序,严格内部审查和稽核监督管理。
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农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务,应设有专门的基金托管部门,并与其他业务部门保持独立;基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,具有基金从业资格;基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统,有安全保管基金财产的条件;并且,还应符合以下条件()
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商业银行应对理财计划的研发、定价、()、()、()、()、()等方面进行全面规范,建立健全有关规章制度和内部审核程序,严格内部审查和稽核监督管理。
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社会保险经办机构内部监控体系中,内部监督部门对各岗位、各部门、各项业务全面实施监督属于()。
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完善稽核体系要求建立健全银行内部审计的问责和免责制度,增强内审人员责任意识并充分调动其积极性。()
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在我国《证券投资基金法》中,()是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。 Ⅰ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 Ⅱ.设有专门的基金托管部门 Ⅲ.净资产和资本充足率符合有关规定 Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
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相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是()。
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“银行应建立科学有效的价格管理体系,加强内部控制,严格执行明码标价制度,充分披露产品与服务价格信息,保障消费者获得价格信息和自主选择服务的权利”是指银行定价的()原则。
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托管人内部应设立监察稽核部门,保证监察稽核部门的()。
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《债券投资基金托管资格管理办法》规定,拟从事基金清算、核算、投资监管、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于50人,并具有基金业从业资格。()
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按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
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基金管理人应当建立有效的()制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度的落实。
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—般而言,担任基金托管人,应当具备下列条件()。Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定Ⅱ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅲ.有安全高效的清算、交割系统Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
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各单位应当加强对本单位的管理,建立健全相应的启用、停用、销毁、保管、交接等环节的内部管理及稽核程序,实行保管人等级备案制度,并依法使用、规范核算()
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任基金托管人,应当具备下列条件()Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定Ⅱ.设有专门的基金托管部门Ⅲ.有安全保管基金财产的条件Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统Ⅴ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
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