股票承销分为（ ）。 I.代销 II.包销 III.传销 IV.批量销售

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• 影响国债销售价格的因素有（ ）。 I.市场利率 II.承销商承销国债的中标成本 III.国债承销的手续费收入 IV.承销商所期望的资金回收速度

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . II、III D . I、III、IV

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• 股票包销分为（ ）。 I.代销 II.全额包销 III.余额包销 IV.限额包销

  A . I、II、III、IV B . II、III C . I、III、IV D . II、IV

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• 债券票面的基本要素有（ ）。 I.债券发行者名称 II.债券的票面利率 III.债券到期期限 IV.债券承销者名称

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III D . II、IV

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• 已上市流通股份具体又可分为（ ）。 I.境内上市人民币普通股票 II.境内上市的外资股 III.境外上市外资股 IV.内部职工持股

  A . I、II、III、IV B . I、II C . I、III、IV D . I、II、III

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• 在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（ ）。 I.承销 II.经纪 III.自营 IV.投资咨询

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 下列说法中，正确的是（ ）。 I .证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 II.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 III.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 IV.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . I、III、IV D . II、IV

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• 下列属于金融衍生产品的是（ ）。 I.股票 II.互换 III.基金 IV.远期

  A . I、II、III、IV B . II、IV C . II、III、IV D . I、II、III

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• 股票承销分为（ ）。 I .代销 II包销 III.传销 IV.批量销售

  A . I、II B . II、III C . I、III、IV D . II、IV

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• 证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。 I.证券自营 II.证券承销 III.证券经纪 IV.证券保荐

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 下列说法中，正确的是（ ）。 I.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 II.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 III.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 IV.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . I、III、IV D . II、III、IV

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• 外国债券一般是由发行地所在国的（ ）承销。 I.证券公司 II.政府证券管理机构 III.金融机构 IV.政府

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . II、III D . I、III

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• 财政部代理发行地方政府债券说法正确的是（ ）。 I.招标方式发行 II.招标标的是利率 III.中标利率是当期地方债票面利率 IV.各中标承销团按面值承销

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III D . I、III、IV

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• 下列有关公开发行股票的说法正确的是（ ）。 I.必須是向特定对象发行股票 II.向累计超过200人的特定对象发行证券为公开发行 III.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行 IV.向不特定对象公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

  A . I、II、III、IV B . II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券公司主要业务包括（ ）。 I.证券投资咨询业务 II.证券资产管理业务 III.证券承销与保荐业务 IV.担保业务

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息主要有（）。 I.发行公告 II.网上申购相关信息 III.风险公告 IV.发行结果公告

  A . I、II、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息主要有（ ）。 I.发行公告 II.网上申购相关信息 III.风险公告 IV.发行结果公告

  A . I、II、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（）;代销佣金为实际售出股票总金额的（）。

  A . A、0、5%～l、5%、l、5%～3% B . B、1、5%～3%，0、5%～l、5% C . C、1%～2%，0、5%～l、5% D . D、1、5%～3%，0、5%～2%

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• 下列说法中，正确的是（ ）。 I.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 II.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 III.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 IV.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 承销费用的收取标准为:包销佣金为包销总金额的();代销佣金为实际售出股票总金额的()。

  A．0.5%~1.5%，1.5%~3% B．1.5%~3%，0.5%~1.5% C．1%~2%，0.5%~1.5% D．1.5%~3%，0.5%~2%

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• 第 2 题 承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（）；代销佣金为实际售出股票总金额的0．5%～1．5%。

  A．0．5%～1．5% B．1．5%～3% C．1%～2% D．1．5%～2%

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• 目前收取承销费用的标准是：包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1．5%～3%；代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%～1.5%。（）

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• 目前，收取承销费用的标准是：包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的2%～ 3%；代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%～1.5%。()

  A．正确 B．错误

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• 下列属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）I.公开 II公平 III.平等 IV.诚实信用

  A．I 、II、III B．I、II、IV C．II、III、IV D．I 、II、III、IV

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