分支机构经理认为内部审计为高级管理履行监督职能,内审人员应如何是他们改变这种认识并说明自身合作性的一面?
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构被接管、重组或者被撤销的,为保证接管、重组或撤销的程序不受阻挠,银行业监督管理机构不得要求该银行业金融机构的董事、高级管理人员继续履行职责。
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基金销售机构内部控制应履行(),即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员,并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节,避免管理漏洞的存在。
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银行业监督管理机构根据履行职责的需要,可以与银行业金融机构董事,高级管理人员进行监督管理谈话。45、
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保险监督管理机构根据履行监督管理职责的需要,可以与保险公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理谈话,要求其就()作出说明。
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在内控合规组织体系中,对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是()。
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中国保监会根据国务院授权履行行政管理职能,依照法律、法规统一监督管理全国保险市场,维护保险业的合法、稳健运行。其中,中国保监会的审批职责包括()等。 ①审批保险公司及其分支机构、保险集团公司、保险控股公司的设立 ②审批境内保险机构和非保险机构在境外设立保险机构 ③审批保险代理公司、保险经纪公司、保险公估公司等保险中介机构及其分支机构的设立 ④审批保险机构的合并、分立、变更、解散,决定接管和指定接受
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()负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。
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根据中国民生银行中高级管理人员问责暂行规定,审计、法规、资产监控、组织人事等具有检查、管理、监督职能的部门在履行职责中发现的问责事项,应当在()个工作日内向问责委员会提出问责建议。
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银行的派驻风险经理是指(),专职履行风险监督管理职能的人员。
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履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门是合规管理的()。
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内审部门对分支机构审计的主要内容包括()。
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监事会对()负责,监督企业董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责。
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以下关于银行保险内部控制的组织及职责的说法中,正确的是()。①从内部控制主体、客体及内容看,董事会、管理层以及不同部门在内部控制体系建设中各自起着不同的作用②总公司法律合规与风险管理部作为内部控制职能管理部门,在公司总裁领导下负责对公司内部控制的事前、事中的统筹规划,组织推动、实时监控和定期排查③总公司银行保险部总经理、各分支机构总经理为单位内部控制工作的最终责任人④银行保险部每一个员工和营销人员都是内部控制的具体落实责任人,负责与岗位职责相关的内部控制事务
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保险代理机构及其分支机构的高级管理人员或者业务人员,离开该机构后被发现在该机构工作期间违反有关保险监督管理规定的,()依法追究其责任。
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以下关于保险机构董事、监事和高级管理人员任职资格核准及监督管理的说法中,错误的是()。 ①已核准任职资格的保险机构高级管理人员,在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务,无须重新核准其任职资格 ②董事、监事调任或者兼任高级管理人员,不需要重新报经保监会核准任职资格 ③保险机构在原负责人辞职、被撤职等原因无法正常履行工作职责等情形下,指定临时负责人不得超过3个月 ④保险公司董事及高级管理人员审计对象不包括分公司或中心支公司总经理
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行业监督管理机构根据履行职责的需要,可以与银行业金融机构股东、高级管理人员进行监督管理谈话,要求他们就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。()(银监法第35条:银行业监督管理机构根据履行职责的需要,可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监督管理谈话,要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。)
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()负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。
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中国保监会的派出机构根据授权负责辖区内保险公司分支机构高级管理人员任职资格的监督管理,但()和()除外。
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内部控制管理职能部门负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估()
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根据《消防救援局消防执法公示公开规定》,消防救援机构的内部事务信息,以及在履行消防监督管理职能过程中形成的讨论记录、过程稿、磋商信函、请示报告等过程性信息以及行政执法案卷信息,可以不予公开。()
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对于在高风险国家或地区设立的分支机构或附属机构,义务机构应当提高内部监督检查或审计的(),确保所属分支机构或附属机构严格履行反洗钱和反恐怖融资义务。
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商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立()于业务部门的绩效考评方式,以利于其有效履行内部控制管理和监督职能
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反洗钱内控制度建设应贯彻风险为本和法人监管原则,贯穿于所有业务条线和所有分支机构,高级管理层应当对内控制度的有效实施负责,并通过定期审查、内部审计、监督考核等机制予以保障。()
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__是风险偏好在公司内部的最高决策和审批机构,履行对风险偏好的审议标准、监督执行的职能()
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