下列情形,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的是（）

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• 拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任（）的职务。

  A . A、董事 B . B、财务负责人 C . C、总经理 D . D、监事

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• 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。

  A . A．责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款 B . B．责令改正，单处或者并处１万元以下罚款 C . C．给予警告，单处5万元以下罚款 D . D．给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

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• 持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交的申请材料是（）。

  A . 变更股权申请书 B . 间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表 C . 拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告 D . 期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

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• 有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 II.不能清偿到期债务 III.证监会认定的其他情形 IV.净资产低于实收资本50%

  A . II、III、IV B . I、IV C . I、II、III、IV D . I、II、III

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• 下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有（） Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.或有负债达到净资产的30% Ⅲ.不能清偿到期债务 Ⅳ.净资产为实收资本的40%

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（　　）。

  A . 净资产低于实收资本的50% B . 不能清偿到期债务 C . 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年 D . 负债达到净资产的50%

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• 根据《上市公司股权激励管理办法》，下列人员不得成为上市公司股权激励对象的有（）。 Ⅰ境内工作的外籍员工任职上市公司董事 Ⅱ独立董事 Ⅲ监事 Ⅳ单独或合计持有上市公司5％以上股份的股东 Ⅴ最近12个月内受到证券交易所公开谴责的人员

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅴ C . Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务是为了达到（）的要求。

  A . A．人员独立 B . B．机构独立 C . C．资产独立 D . D．财务独立

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• 下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（　　）。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年 Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅲ．净资产低于实收资本的50% Ⅳ．或有负债达到净资产的50%

  A . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ

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• 拟发行上市公司的（）应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

  A . A、总经理 B . B、副总经理 C . C、财务负责人 D . D、核心技术人员

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• 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（　　）。

  A . 甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑．现刑罚执行完毕已经5年 B . 乙公司净资产占实收资本的35% C . 丙因做生意亏本．欠别人5万元已经到期．至今不能清偿 D . 丁公司负债达到净资产的75%

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• 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是（）。

  A . 甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B . 乙公司净资产占实收资本的35% C . 丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿 D . 丁公司或有负债达到净资产的75%

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• 有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

  A . 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 B . 净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40% C . 不能清偿到期债务 D . 净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

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• 不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有（）。 Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.不能清偿到期债务 Ⅲ.证券业协会认定的其他情形 Ⅳ.净资产低于实收资本50%

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名的是（)。

  单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名的是()。 A.董事 B.经理 C.监事候选人 D.独立董事

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• 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列哪些条件？（）

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2718001-2721000/59db237d4fdccfdae95441446db30b46.jpg' /> 此题为多项选择题。

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• 直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形()．（1分）

  A．负债总额达到净资产50% B．申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚 C．累计亏损达到注册资本50% D．资不抵债或不能清偿到期债务

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• 持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。

  A.3个工作日 B.7个工作日 C.10个工作日 D.15个工作日

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• 申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的（）。

  A.20% B.30% C.50% D.80%

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• 未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处2万元以下罚款（）

  是 否

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• 下列关于基金管理公司变更持有5%以上股权的股东或实际控制人的说法中正确的是（）

  A．变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准 B．变更持有5%以上股权的股东，应当报中国证券投资基金业协会批准 C．变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督管理机构备案 D．变更持有5%以上股权的股东，应当报中国证券投资基金协会备案

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