证券公司开展融资融券业务时以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有()。
相似题目
-
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料包括()。
-
客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向( )提出串请。
-
证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订由( )统一制定的融资融券业务合同。
-
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请,申请材料一般包括()。
-
客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向( )提出申请。
-
以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部必须具备的:()
-
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。
-
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括()。
-
证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。下列关于合同应载明的事项,说法正确的是()。 I.约定融资融券特定的财产信托关系 II.约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式等 III.约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项 IV.客户可以与2家或2家以上的证券公司签订融资融券合同
-
证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。下列关于合同应载明的事项,说法正确的是( )。 I.约定融资融券特定的财产信托关系 II.约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式等 III.约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项 IV.客户可以与2家或2家以上的证券公司签订融资融券合同
-
开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的()。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别
-
证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订由()统一制定的融资融券业务合同。
-
下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制,说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务 Ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%
-
中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起()个工作日内,向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。
-
开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。
-
公司开展融资融券业务需要在中国证券登记结算有限责任公司开立以下账户()
-
证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起()个工作日内证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
-
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的()。
-
证券公司开展融资融券业务,客户融资买人证券的,应当以买券还券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金。客户融券卖出的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的证券。 ()
-
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。()此题为判断题(对,错)。
-
下列关于证券公司融资融券业务管理的说法,正确的有()。I、证券公司开展融资融券业务,必须经中国证监会批准II、证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,并用于证券买卖III、证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项IV、证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门,但不能兼管业务稽核部门
-
证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括()。
-
证券公司申请取得开展融资融券业务资格时,应当具有()资格
-
客户申请开展融资融券业务时,证券公司规定,应向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()