关于委托指令中的证券品种，下列说法错误的是（）

相似题目

• 关于委托指令中的证券数量，下面说法错误的是（）。 Ⅰ.买卖证券的数量，可分为整数委托和零数委托 Ⅱ.零数委托指客户证券交易时，买卖的证券不足交易所规定的1股 Ⅲ.目前，我国买入证券时可采用零数委托 Ⅳ.目前，我国卖出证券时可采用零数委托

  A . Ⅱ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ

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• 下列关于指令说法错误的是（）

  A . 指令包括地址码和操作码 B . 指令中可以没有任何操作数 C . 指令中可以有任意多个操作数 D . 指令是硬件相关的

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• 调解是一种广泛运用的争议解决方式，关于调解在植物新品种权争议中的运用，下列说法错误的是（）

  A . 必须基于双方当事人的自愿 B . 由省级以上人民政府林业主管部门进行调解 C . 调解的事项可以是侵犯植物新品种权所造成的损害赔偿数额 D . 调解不影响当事人依法提起诉讼

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• 境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。而托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务，下列关于符合条件说法错误的是（ ）。

  A . 在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管 B . 最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币 C . 有足够的熟悉境外托管业务的专职人员 D . 具备安全保管资产的条件

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• 下列关于UCITS指令，说法错误的是（ ）。

  A . 为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准 B . 结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态 C . 欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后，本国符合要求的基金即可在其它成员国面向个人投资者发售，无需再申请认可 D . 符合要求的基金管理公司可以管理在其它成员国发行的基金

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• 下列关于UCITS指令中投资品种的规定说法错误的是（ ）。

  A . 基金可投资于成员国或非成员国证券交易所正式上市的可转让证券 B . 基金还可投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券 C . 成员国可以批准基金在规定的条件与范围内，以实现有效的投资组合及规避汇率风险为目的，运用与可转让证券有关的技术与工具 D . 基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例也不得高于15%

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• 证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是（）。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金 Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

  A . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ D . Ⅱ.Ⅲ

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• 下列关于UCITS指令，说法错误的是（）。

  A . 为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准 B . 结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态 C . 欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后，本国符合要求的基金即可在其它成员国面向个人投资者发售，无需再申请认可 D . 符合要求的基金管理公司可以管理在其它成员国发行的基金

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• 对于委托指令中的证券品种一项，下述说法错误的是（）。

  A . 上海证券代码和深圳证券代码都为一级6位数字 B . 是客户委托买卖证券的名称 C . 填写的方法有全称、简称两种 D . 是委托单的第一要点

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• 对于委托指令撤销，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销 Ⅱ.在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托 Ⅲ.在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单 Ⅳ.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是（）。

  A . 证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券 B . 证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券 C . 证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券 D . 证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券

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• 下列关于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种、名称及代码对应错误的是()。

  A . 1天回购r001131810 B . 1天回购rc-001131910 C . 2天回购r002131811 D . 63天回购r063131804

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• 下列关于中药保护品种保护措施的说法，错误的是（）

  A . 向国外转让中药一级保护品种的处方组成，工艺制法，应当按照国家有关保密规定办理 B . 中药保护品种需要延长保护期的，生产企业在该品种保护期满前6个月，依照程序申报 C . 除临床用药进展的中药保护品种另外规定外，被批准保护的中药品种在保护期内仅限于已获得《中药保护品种证书》的企业生产 D . 中药品种在保护期内向外国申请注册时，必须经国家中医药管理部门批准

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• 下列关于UCITS一号指令说法错误的是（ ）。

  A . 1985年12月，欧盟的前身欧共体发布UCITS一号指令 B . UCITS一号指令全文共有11章，59个条文 C . 指令要求，UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务 D . 封闭式基金属于UCITS基金的范围

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• 关于委托指令中的有效期，下列说法错误的是（）

  A . 我国现行规定的委托期为当日有效 B . 委托有效期满，委托指令自然失效 C . 当日有效指从委托之时起至当日经纪商结束营业的时间内有效 D . 一般有当日有效与约定日有效两种

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• 证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（）

  A . 责令改正，给予警告 B . 有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 C . 没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款 D . 违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

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• 关于中国保监会在对保险经纪机构进行监督检查中的委托检查，说法错误的是（）。

  A . 存在于现场检查中 B . 可以委托社会中介机构提供相关服务 C . 应当签订书面委托协议 D . 中国保监会应当就委托事项取得被检查的保险经纪机构的同意

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• 下列关于指令驱动市场说法错误的是（）。

  A . 指令驱动的核心是买卖双方下达指令，包括购买数量和相应价格，满足条件即可成功交易 B . 指令驱动的成交原则有：价格优先原则和时间优先原则 C . 根据不同的市场行情，可以把交易指令分为市价指令和随价指令两类 D . 指令驱动中最重要的是做市商，买卖双方均直接与做市商交易

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• 下列关于证券交易委托手续费的说法中，正确的是()．

  A．主要用于通讯、设备、单证制作等方面的费用 B．一般按委托的笔数计算 C．一般按委托交易的金额计算 D．现在基本上不再收取此项费用

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• 证券委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名以及其他内容。()

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• 客户甲因为工作比较繁忙，委托证券公司代其下达交易指令，该证券公司同意，并为该客户提供金融担保。关于该证券公司的行为，下列各项中说法正确的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2595001-2598000/8b556d93cc4fd1abb3f3c25989bd0571.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金委托人的相关规定，下列表述错误的是（）

  A．基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份 B．基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任 C．基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人 D．基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

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