证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。

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• 证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。

  A . A．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 B . B．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元 C . C．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币 D . D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

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• 下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有（）。 Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 Ⅱ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券 Ⅲ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 Ⅳ.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于（　　）。

  A . 服务、咨询费用收入 B . 费用收入 C . 佣金 D . 低买高卖的价差

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• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现

  A . A．证券公司的营业柜台 B . B．报销发行新股 C . C．银行间市场 D . D．代销发行新股

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• 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式

  A . A．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币 B . B．债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币 C . C．债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币 D . D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000万张

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• 专业经纪商具有双重身份，既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又可以作为自营商自行进行证券交易。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列选项中。属于操纵证券市场手段的有（　　）。 Ⅰ．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅱ．集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 Ⅲ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 Ⅳ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

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• 在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 以下关于银行间市场的自营买卖的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己 名义进行的证券自营买卖 Ⅱ．目前．银行间市场的交易品种主要是债券 Ⅲ．银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行．交易对手之间自主询价谈判．逐笔成交 Ⅳ．交易手续比较简单

  A . Ⅰ. Ⅱ B . Ⅱ. Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 场外交易是指在证券交易所大厅以外进行的各种证券文易活动的总称。场外交易一般又称()，通常是证券经纪人或证券自营商把没有在证券交易所上市的证券和一部分上市的证券，直接同顾客进行买卖的交易。

  A . A、店头交易 B . B、柜台交易 C . C、直接交易 D . D、当场交易 E . E、自行交易

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• 证券公司可以做证券承销或代理证券买卖，但不能进行自营业务。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。()

  A . 正确 B . 错误

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• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券（）

  A . 正确 B . 错误

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• 自营证券不论是场内交易还是场外交易，流动性都比较强，可以随时变现，证券公司既可以投机，又可以保证其资金的流动性，自营证券在证券公司往往被列为( )。

  A．交易性金融资产 B．交易性金融负债 C．可供出售金融资产 D．贷款和应收款项

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• 证券公司在从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。（）

  A．正确 B．错误 C．放弃

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• 证券公司在进行自营买卖时，可根据市场状况，自主决定买卖品种、价格，自主决定是否买人或卖出某种证券。（）

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• ◑证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于股票的分红派息。（ ）◑正确◑错误◑放弃

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• 证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（)自主选择。

  证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依()自主选择。 A．资金数量 B．交易量 C．交易品利 D．时间和条件

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