在代销方式中，证券销售的风险由（）承担。
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在证券自营业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（）
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下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 Ⅲ.投资风险由证券公司和客户共同承担 Ⅳ.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺
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按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项（）。 I.受理客户咨询、查询、投诉的相关安棑和后续处理机制 II.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安棑 III.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安棑 IV.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
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定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对（）作出承诺。
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代销具体产品时，商业银行只能向明确书面承诺承担产品风险的客户销售。
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投资银行在进行股票承销的时候，不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中，承销商承担销售和价格全部风险的是（）。
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证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估 Ⅲ.受托人资格审查 Ⅳ.销售适当性管理
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下列证券承销方式中，如果采用（），承销商要承担销售和价格的全部风险，如果证券没有全部销售出去，承销商只能自己“吃进”。
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在专柜代销合同补充协议中，会员折扣（）以内由供货商承担。
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证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（）
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对于风险等级在四级（含）以上的代销专属产品，产品销售应在中国银行物理网点、由（）进行，原则上不通过网银、手机银行、电话银行等自助终端渠道进行销售。
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下列说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 Ⅱ．全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式 Ⅲ．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行 Ⅳ．根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
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证券公司代销金融产品，应当建立的制度包括（）。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.销售适当性管理
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证券经纪业务的在理财顾问服务中，证券公司只提供投资建议，最终决策权在客户。如果客户接受建议并实施，由此产生的所有证券投资的风险和收益由客户和公司共同承担。（）
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按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务，并明确约定以下事项中的（）。 Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 Ⅳ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
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甲、乙两企业均为增值税一般纳税人，双方协定由乙代销甲的产品，售价由甲定，乙不得擅自提价；产品售出后乙按销售额收取手续费。此项活动中甲、乙各自承担的纳税义务为()。
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甲．乙两企业均为增值税一般纳税人，双方协定由乙代销甲的产品，售价由甲定，乙不得擅自提价；产品售出后乙按销售额收取手续费。此项活动中甲．乙各自承担的纳税义务为（）。
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农业银行仅代理销售保险公司产品，对所代销产品不承担任何责任，一旦出现投资风险或发生保险理赔，客户需直接与保险公司了解。（)
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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其登记编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策
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采用寄售方式，寄售人要承担待售货物出售前的一切风险，其中包括货物在运输和储存当中的风险、价格变动的风险、货物不能出售的风险，以及代销人资信不佳而招致的其他损失（）
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寄售业务中，如采用结算价格方式，实际销价与结算价格相脱节，代销人要承担一定的风险（）
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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。 Ⅰ.公司名称 Ⅱ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 Ⅲ.公司证券投资咨询业务资格 Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式
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投资银行进行股票承销时，在不同的承销方式中承担着不同的责任和风险。在以下承销方式中，承销商承担销售和价格全部风险的是（）
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