《证券期货投资者适当性管理办法》的适用范围包括()
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《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度。()
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中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括()
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按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对()进行测试。
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《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》中所称特殊法人包括()。
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证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()
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证券经纪业务运营管理的主要内容包括()。 Ⅰ.账户管理 Ⅱ.证券委托买卖 Ⅲ.清算交割 Ⅳ.投资者教育与适当性管理
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《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》于()起实施。
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《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的。
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"了解你的客户"是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性替理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求,在原有了解投资者信息的基础上,明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等,新增了投资者()。
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在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,由经营机构进行举证
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《金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)》中所称特殊法人包括以下哪些?()
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《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括()。①对投资者进行分类评估和分类管理②对投资者提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制
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股指期货投资者适当性制度中所称一般法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者,以及须经过监管机构或主管机构批准才能参与股指期货交易的其他法人。此题为判断题(对,错)。
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《证券期货投资者适当性管理办法》目的是为了()
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经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可采取()等监督管理措施
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按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下()安排 Ⅰ 全面了解客户 Ⅱ 全面计算收益 Ⅲ 对产品或服务分级 Ⅳ 适当性匹配
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,对于成立均不到两年的下列公司,不属于专业投资者的是()
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定,经营机构应当()开展一次适当性自查,形成自查报告
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经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处()万元以下罚款
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证券经纪业务营运管理的主要内容包括()。I 账户管理(证券账户和资金账户)II 证券委托买卖III 清算交割IV 投资者教育与适当性管理
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经营机构通过营业网点向普通投资者进行《证券期货投资者适当性管理办法》规定的告知、警示,应当全过程录音或者录像()
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为给出适当的客户风险分值,证券期货业金融机构在对一定范围内的可疑交易报告进行回溯性审查后,审查内容不包括()
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按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任
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依据《证券期货投资者适当性管理办法》,投资者可以分为()
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