下列哪些情况,属于重大反洗钱突发事件（I级）（）

相似题目

• 税务系统特别重大（I级）、重大（Ⅱ级）突发事件发生后，事发地税务机关要立即报告上一级税务机关，最迟不超过（）小时。

  A . A.1 B . B.2 C . C.3 D . D.4

  查看最佳答案

• 下列哪些属于兴业银行应当履行的反洗钱其他义务（）

  A . 全行员工必须保守反洗钱秘密 B . 开展反洗钱培训和宣传工作 C . 配合中国人民银行的反洗钱行政调查和临时冻结 D . 依法建立和健全反洗钱内部控制制度

  查看最佳答案

• Ⅰ级和Ⅱ级反洗钱突发事件发生后，分行反洗钱领导小组在接到报告后（事发半小时内）双线上报，即同时向总行反洗钱工作办公室和全行处置突发事件应急工作领导小组办公室报告，并向（）提出启动重大及以上突发事件应急预案请求。

  A . 总行反洗钱工作办公室 B . 总行 C . 总行内控合规部 D . 总行办公室

  查看最佳答案

• 根据特别重大群体性事件（I级）的报告处置机制，法人农合机构应1小时内电话报告以下哪些部门？（）

  A . A.办事处（地市级法人机构直接报省联社） B . B.当地政府 C . C.人民银行 D . D.证监会 E . E.公安

  查看最佳答案

• 下列哪些法律属于澳大利亚的反洗钱法律（）

  A . 《1987年犯罪收益法》 B . 《1987年刑事事务相互协助法》 C . 《1988年金融交易报告法》 D . 《1994年禁止洗钱法》

  查看最佳答案

• 以下哪些属于信用社定义的重大内部管理突发事件（II级）？（）

  A . A.涉案金额50万元（含）以上、100万元以下的内部案件 B . B.机构中层管理干部涉嫌违法犯罪的案件 C . C.机构中层管理干部无故离岗、失踪、潜逃、意外身亡 D . D.重要数据、账簿、空白凭证严重损毁或丢失，可能造成较大经济损失 E . E.因违规操作、失职、渎职或决策失误，影响一个或多个网点业务正常运营，已形成或可能形成较大经济损失或不良社会影响

  查看最佳答案

• 依据突发事件可能造成的危害程度、紧急程度和发展态势，一般划分为四级：I级（特别重大）、Ⅱ级（重大）、Ⅲ级（较大）、Ⅳ级（一般），依次用（）表示。

  A . 蓝色、红色、橙色、黄色； B . 黄色、红色、橙色、蓝色； C . 橙色、红色、黄色、蓝色； D . 红色、橙色、黄色、蓝色。

  查看最佳答案

• 根据《反洗钱法》的规定，下列哪些情况下不能采取临时冻结措施？（）

  A . 某银行向当地人民银行报告了客户张三的可疑交易报告，称张某向美国大量汇款 B . 某省人民银行对张三的可疑交易活动进行反洗钱调查，发现张三有继续向美国转款的迹象 C . 在对张三进行反洗钱调查时，调查人员发现张三有通过福建某地下钱庄向美国转款的迹象 D . 在对张三的A账户进行反洗钱调查时，张三突然提出将调查未涉及到的B账户资金转往美国 E . 在对张三进行反洗钱调查时，张三提出将被调查账户的资金转给境内李四账户，而李四账户是福建某地下钱庄操控账户

  查看最佳答案

• 根据特别重大群体性事件（I级）的报告处置机制，办事处（管理型联社）应1小时内电话报告以下哪些部门？（）

  A . A.省联社 B . B.当地政府 C . C.人民银行 D . D.银监 E . E.公安

  查看最佳答案

• 对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估，主要是是对下列哪些情况进行估（）

  A . 上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查 B . 同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计 C . 反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查 D . 监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查

  查看最佳答案

• Ⅰ级和Ⅱ级反洗钱突发事件发生后，分行反洗钱领导小组在接到报告后（事发（）内）双线上报，即同时向总行反洗钱工作办公室和全行处置突发事件应急工作领导小组办公室报告，并向总行反洗钱工作办公室提出启动重大及以上突发事件应急预案请求。

  A . 半小时 B . 一小时 C . 两小时 D . 三小时

  查看最佳答案

• 从反洗钱角度，下列哪些情况需要作重点核查（）

  A . 短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符 B . 短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准 C . 长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付 D . 没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付

  查看最佳答案

• 下列陈述属于重大突发事件（Ⅱ级）的是：（）

  A . A．由于重要信息系统服务异常，在业务服务时段导致银行业金融机构两个（含）以上省（自治区、直辖市）业务无法正常开展达3个小时（含）以上，或一个省（自治区、直辖市）业务无法正常开展达6个小时（含）以上的突发事件； B . B．由于重要信息系统服务异常，在业务服务时段导致银行业金融机构两个（含）以上省（自治区、直辖市）业务无法正常开展达1个小时（含）以上，或一个省（自治区、直辖市）业务无法正常开展达6个小时（含）以上的突发事件； C . C．由于重要信息系统服务异常，在业务服务时段导致银行业金融机构两个（含）以上省（自治区、直辖市）业务无法正常开展达1个小时（含）以上，或一个省（自治区、直辖市）业务无法正常开展达3个小时（含）以上的突发事件； D . D．由于重要信息系统服务异常，在业务服务时段导致银行业金融机构两个（含）以上省（自治区、直辖市）业务无法正常开展达半个小时（含）以上，或一个省（自治区、直辖市）业务无法正常开展达3个小时（含）以上的突发事件。

  查看最佳答案

• 下列哪些组织属于专业反洗钱国际组织（）。

  A . A.亚太反洗钱小组（APG） B . B.欧亚反洗钱与反恐融资小组（EAG） C . C.巴塞尔银行监管委员会 D . D.金融行动特别工作组

  查看最佳答案

• 以下哪一项不属于信用社定义的特别重大金融服务突发事件（I级）？（）

  A . 营业网点服务未能满足客户需求并造成特别重大社会影响的事件 B . 系统脱机2小时以上，造成30％以上网点金融服务出现中断的事件 C . 因流动性不足造成营业网点挤兑的事件 D . 系统脱机半小时以下的事件

  查看最佳答案

• （）是中国银行反洗钱工作的决策机构，通过定期和不定期的会议制度，根据国内外反洗钱法律环境、政策环境的变化和发展趋势，商议制订中国银行的反洗钱政策，部署、实施我行反洗钱工作的具体任务，对重大、突发事件提出处理方案并监督落实。

  A . 法律与合规部门 B . 行长办公室 C . 风险管理部门 D . 反洗钱工作委员会

  查看最佳答案

• 下列哪些情况属于银行业重大突发事件：（）

  A . 聚众冲击、围攻银行业金融机构 B . 内部员工相互斗殴致使双方均受伤住院治疗 C . 盗窃、出卖、泄露或丢失涉密资料，可能造成经济秩序混乱 D . 高级管理人员被绑架或被限制人身自由，叛逃、失踪或非正常死亡

  查看最佳答案

• 下列哪些组织属于专业反洗钱国际组织（）

  A . 亚太反洗钱小组(APG) B . 欧亚反洗钱与反恐融资小组（EAG） C . 巴塞尔银行监管委员会 D . 金融行动特别工作组

  查看最佳答案

• 反洗钱法规定，出现下列哪些情况的，金融机构应当重新识别客户：（）

  A . 客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的 B . 客户行为或者交易情况出现异常的 C . 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的 D . 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

  查看最佳答案

• 下列哪些组织不属于专业反洗钱国际组织（）

  A . 亚太反洗钱小组（APG） B . 欧亚反洗钱与反恐融资小组（EAG） C . 巴塞尔银行监管委员会 D . 金融行动特别工作组

  查看最佳答案

• 反洗钱监控名单为II级管控名单包括（)，对于命中I级管控名单的客户，在充分评估客户洗钱风险情况的前提下，可在后台实施监控的基础上，对客户采取差异化的限制措施。（)

  A．外国政要类 B．红通以外的司法类名单 C．司法类名单中的红通名单 D．高风险国家和地区名单

  查看最佳答案

• 各机构、各部门发生反洗钱保密安全事件后，应及时采取必要措施评估影响，控制事态，消除隐患，并立即逐级向上级机构内控合规部或反洗钱主管部门报告。（)

  是 否

  查看最佳答案

• 法人金融机构应当制定（），确保能够及时应对和处理重大洗钱风险事件、境内外有关反洗钱监管措施、重大洗钱负面新闻报道等紧急、危机情况，做好舆情监测，避免引发声誉风险

  A．行业信息 B．内部信息 C．内部机密 D．风险数据

  查看最佳答案

• 我行反洗钱重大事项应及时向董事会报告，确保董事会能及时获得洗钱风险信息。董事会应定期听取反洗钱工作情况报告，关注反洗钱合规管理和风险管理情况，研究反洗钱管理工作中的重要问题（）

  是 否

  查看最佳答案