在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（）。

相似题目

• 下列主体中，应当制定相关业务规则，规范证券发行与承销行为的有（）。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制定规定的是()。

  A . 承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券 B . 发行证券的票面总值必须超过人民币1万元 C . 承销团由主承销和参与承销的证券公司组成 D . 承销团代销、包销期最长不得超过90日

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• 在大型公司新股发行中，发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔网下配售的配售量，以促进询价对象认真询价。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制定规定的是（）。

  A . 承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券 B . 发行证券的票面总值必须超过人民币500万元 C . 承销团由主承销和参与承销的证券公司组成 D . 承销团代销、包销期最长不得超过90日

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• 下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 Ⅱ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 Ⅲ.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 Ⅳ.欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列属于部门规章及规范性文件的有（ ）。 I .《证券发行与承销管理办法》 II.《中华人民共和国证券法》 III.《证券公司融资融券业务管理办法》 IV.《中华人民共和国公司法》

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III D . I、III

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• 发行人与证券公司在承销中双方的权利，义务和责任体现在（）中

  A . 公司章程 B . 业务委托书 C . 证券承销协议 D . 验证笔录

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• 下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

  A . 承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券 B . 发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元 C . 承销团由主承销和参与承销的证券公司组成 D . 承销团代销、包销期限最长不得超过90日

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• 下列关于证券发行承销证券的表述中，符合证券法律制度规定的有（ ）。

  A . 承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券 B . 发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元 C . 上市公司非公开发行未采用自行销售方式，可以采取包销方式 D . 承销团代销、包销期最长不得超过90日

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• 甲实业股份有限公司与乙证券股份有限公司签订新股发行承销协议。约定：证券公司包销实业公司2000万股，每股面值10元，承销期为50天。承销股票的过程中，若由于发行股票的资料的真实性、准确性、完整性以及其他由于承销方过错因其的法律责任由乙来承担。乙在承销甲的股票的过程中发现实业公司招股说明书以及有关宣传资料中有重大遗漏，实业公司公布的负债表中未列明欠缴国家税款76万元的事实。采取补救措施后，造成49万余的损失。下列相关说法错误的是：（）

  A . 乙必须立即停止销售活动，并采取纠正措施 B . 依据合同的约定，应当由乙来承担该49万余元的损失 C . 依据法律规定，发行人甲须对于其材料的真实性、准确性、完整性负责任 D . 该49万余元的损失，应当由甲乙共同承担

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• 根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法正确的是（　　）。 Ⅰ．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见 Ⅱ．同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见 Ⅲ．同一律师事务所不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见 Ⅳ．同一律师事务所可以为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 在香港人民币债券承销业务中，由境内公司提供担保到香港发行模式是指（）。

  A . 由境内非金融机构作为发行人，在香港特别行政区内发行的、以人民币计价、期限在1年以上（含1年）按约定还本付息的有价证券 B . 由境外的目标子公司（SPV公司）作为发行主体，通过境内母公司为境外目标子公司提供担保，同时向国家外管局递交对外担保的相关申请材料，在获得审批后在香港市场发行人民币债券 C . 由境外的目标子公司（SPV公司）作为发行主体，境内母公司与境外目标子公司签订保持良好状态协议的同时，由境内银行向境外银行签发备用信用证或保函进行增信，从而在香港市场发行人民币债券 D . 由境外的目标子公司（SPV公司）作为发行主体，通过境内集团与境外目标子公司签订保持良好状态协议和股权回购承诺，在香港市场发行人民币债券

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• （）证券发行与承销业务也称为称为：

  A . A.证券交易业务 B . B.证券做市业务 C . C.一级市场业务 D . D.二级市场业务

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• 下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 Ⅱ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 Ⅲ.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 Ⅳ.欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.认定为不适当人选 Ⅳ.采取市场禁入措施

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。 Ⅰ.发行人在境内发行股票 Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券 Ⅲ.证券公司在境内承销证券 Ⅳ.投资者认购境内发行的证券

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列属于部门规章及规范性文件的有（）。 Ⅰ.《证券发行与承销管理办法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅳ.《中华人民共和国公司法》

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅲ

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• 在证券公司发行与承销业务中，下列属于市场准入方面的法律法规的是（）。

  A . 《证券法》 B . 《证券公司业务范围审批暂行规定》 C . 《证券公司治理准则》 D . 《证券公司风险控制指标管理办法》

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• 按我国有关法律法规的要求，债券应采用公募方式发行。在公募间接发行方式下，发行公司应慎重选择承销机构，与承销团签订承销协议。

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• 《证券发行与承销管理办法》中规定，无论在深交所中小企业板上市的公司，还是在主板市场上市的公司都要经过两个询价阶段。（）

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• 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。Ⅰ．《公司法》 Ⅱ．《证券法》 Ⅲ．《企业债券管理条例》 Ⅳ．《中国人民银行法》

  A．Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ B．Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ C．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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• 证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（）。①《公司法》②《证券法》③《证券公司监督管理条例》④《企业债券管理条例》

  A．①②③ B．①③④ C．②③④ D．①②③④

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• 根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》和《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》，下列关于科创板首次公开发行股票定价的说法，正确的有（）。Ⅰ．发行人和主承销商可以通过初步询价确定发行价格，或者在初步询价确定发行价格区间后，通过累计投标询价确定发行价格Ⅱ．参与询价的网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价

  A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C．Ⅰ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E．Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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