对我行电子银行业务风险进行评估的外部评估机构,必须取得中国银监会的资质认定,应具备下列哪些条件()。
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金融机构应按照中国银监会的有关规定,定期对电子银行系统进行安全评估,并将其作为电子银行风险管理的重要组成部分。()
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个人客户通过电子银行办理如下()业务,我行应对客户的风险承受能力进行评估并对客户提示相应产品风险。
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对我行电子银行业务风险进行评估的内部评估机构,应具备下列哪些条件()。
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根据业务发展和风险管理需要,至少每()年对电子银行进行一次全面的安全评估。
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外部监督机构对商业银行风险管理能力评估的主要方面不包括()。
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金融机构对电子银行外部安全评估机构的选聘,应由金融机构的()负责。
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在我行目前的电子银行业务体系中,除《管理办法》、《操作规程》和《操作指南》外,还有一些为相对独立的电子银行管理事项而制定的单行制度,包括《中国工商银行电子银行风险管理指引》、《电子银行安全评估管理规定》等。()
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商业银行对各类风险进行识别与评估时应充分考虑内部和外部因素。其中,内部因素包括()。
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银行一般采用定性方法和定量方法结合评估操作风险。定量分析主要基于对()数据和外部数据的分析;定性分析则需要依靠有经验的专家对操作风险的()和影响程度作出评估。
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( )是指通过建立科学严密的风险评估体系,对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。
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商业银行对各类风险进行识别与评估时应充分考虑内部和外部因素。其中,内部因素包括组织结构的复杂程度、银行业务性质、行业变动趋势、机构变革以及员工的流动等。()
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根据《中国农业银行法人客户信用等级评定管理办法》(农银发[2008]233号)规定,农业银行法人客户信用等级评定必须按程序、按权限由我行自行办理,必要时可委托外部评估公司等中介机构评定信用等级。
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商业银行应每()对内部资本充足评估程序进行独立审查和评估,在银行经营情况、风险状况和外部环境发生重大变化时,应及时进行调整和更新。
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客户首次购买我行“金钥匙”系列自营理财产品,须在柜面进行风险承受能力评估,其有效期为(),期间客户可以通过柜面或电子渠道再次进行风险评估。
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商业银行聘请外部审计师进行年度审计时,可不对表外业务风险情况的审查和评估。
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商业银行在对下列操作风险损失事件进行评估时,尤其需要利用相关的外部数据的是()。
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商业银对各类风险进行识别与评估时应充分考虑内部和外部因素。其中,内部因素包括组织结构的复杂程度、银行业务性质、行业变动趋势、机构变革以及员工的流动等。()
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根据《承德银行抵押物价值评估管理办法(试行)》我行将按照的原则逐步扩大外部评估的范围()
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个人客户()购买我行银行理财产品须先在我行网点进行风险承受能力评估。()
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我行至少()对风险管理策略的有效性进行一次评估
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风险为本是指我行按照风险管理政策,采取统一()对洗钱风险进行有效管控,科学评估洗钱风险与其他业务风险的关联性,充分预警和揭示各类洗钱犯罪行为本质,并进行有效预防与控制
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农业银行鼓励采用内部评估。采用外部评估的,客户部门必须对评估价值进行审核确认,未经确认,不得直接作为决策依据
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首次认购理财产品的个人或单位客户,必须先通过我行网点柜台或网上银行进行风险评估。()
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我行(社)办理理财业务时必须进行风险评估以及签署()
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