银行业金融机构在获取最新名单后,以下关于回溯性审查功能表述错误的是()。A.对增量客户启动回溯性审查
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关于规范铁路车辆运用检修专用设备管理的指导意见中规定通过技术审查的专用设备应通过第三方认证机构认证,获取车辆专用设备生产资格认证证书。认证未通过的设备厂家,经过不少于()个月的整改后,可进行认证复审申请。
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IS审计师审查机构的数据文件控制程序,发现应用于最新的文件,而重启程序恢复以前的版本。IS审计师应该建议实施以下()。
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()负责定期组织对制度有效性进行回溯审查,确保将最新反洗钱监管政策要求更新到反洗钱内控制度中。
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各反洗钱义务主体应根据有权机构发布的恐怖活动组织、恐怖活动人员名单及时更新和维护涉恐监控名单库并根据更新的监控名单做好回溯性筛选调查;采取切实有效的技术手段,对监控名单实施全天候实时监测。
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某公司为全体职员投保了团体人身保险,每人保额5000元,公司在提交被保险人名单时,在健康状况一栏中说明了职员刘某因肝癌病休的情况。保险代办员接到名单后未严格审查,即办理了承保手续。刘某在保险期间内因肝癌死亡,关于本案下列说法正确的是()。
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银行业机构在成立前的股东资格应当获取银监会的批准,在银行业机构成立后增减股东的,也须经银监会的批准。()
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恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告。
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评审委员会根据风险管理委员会的金融机构评级与授信限额对私人银行合作金融机构进行准入与名单制管理审查
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银监会关于调整放宽农村地区金融机构准入政策若干意见中取消了在农村地区新设的银行业金融机构()高级管理人员任职资格审查行政许可事项,改为参加从业资格考试合格后即可上岗。
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恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,义务机构应当立即针对本机构的所有客户以及上溯三年内的交易启动回溯性调查。()
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()负责组织辖内对受制裁国家业务、监管金融制裁核查、联合国安理会制裁名单开展回溯性核查工作
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对跨境交易和一次性交易等较高风险的回溯性调查应当于知道或者应当知道名单之日起3个工作日内完成()
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尽职调查还应按照适用的合规审查文件清单和合规风险点审查清单要求,获取以下()相关文件(或相关文件可得性说明)
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银行行业金融机构在获取最新名单后,以下关于回溯性审查功能表述错误的是?()
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恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,本行无需开展回溯性调查()
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恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,义务机构应当针对本机构的()启动回溯性调查。
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恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,义务机构应当立即针对本机构的所有客户以及上溯()的交易启动回溯性调查,并按照规定提交可疑交易报告。
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在国际刑警组织中国国家中心局发布最新的红色通缉令名单后,金融机构M发现名单中的某人为该机构的客户,于是,金融机构M立即将该客户纳入反洗钱名单监测系统,对该客户的资金交易进行监测。M机构的做法是否符合规定?为什么?
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为给出适当的客户风险分值,证券期货业金融机构在对一定范围内的可疑交易报告进行回溯性审查后,审查内容不包括()
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恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,义务机构对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在()恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起5个工作日内完成
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卫生证书上的应与总局最新公布《符合评估审查要求的国家或地区输华肉类产品名单》中有关信息一致()
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法人金融机构应当对监控名单开展实时监测涉及资金交易的应当在资金交易完成前开展监测,不涉及资金交易的应当在办理相关业务后尽快开展监测。在名单调整时,法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯三年内的交易开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告()