设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。 I.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 II.注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本 III.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录 IV.取得基金从业资格的人员达到法定人数

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• 证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。 I.金融投资经验 II.风险承受能力 III.风险管理能力 IV.金融管理能力

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II D . II、IV

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• 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括（）。 I.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健 Ⅱ.证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录 Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币 Ⅳ.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

  A . I、Ⅱ、Ⅲ B . I、Ⅱ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。 I.经国务院证券监督管理机构批准 II.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 III.主要股东最近1年没有违法记录 IV.主要股东注册资本不低于3亿元人民币

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 设立融资性担保公司，应当具备下列条件：有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程；有符合本办法规定的注册资本；有符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员，但不包括（）。

  A . 有符合要求的营业场所 B . 有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度 C . 有2个以上推荐机构 D . 监管部门规定的其他审慎性条件 E . 有具备持续出资能力的股东

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• 证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（ ）。 I.金融投资经验 II.风险承受能力 III.风险管理能力 IV.金融管理能力

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II D . II、IV

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• 申请设立期货公司，应当符合的条件有（ ）。 I.有健全的风险管理和内部控制制度 II.注册资本最低限额为人民币3000万元 III.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，近3年内无重大违法违规记录 IV.合格的经营场所和业务设施

  A . I、III、IV B . I、IV C . I、II、III、IV D . I、II、III

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• 设立基金管理公司应具备的条件有（ ）。

  A . 有完善的内部稽查监控制度 B . 主要股东最近一年没有违法记录 C . 取得基金从业资格的人员达到法定人数 D . 有符合要求的营业场所

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• 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。

  A . 注册资本不低于5 000万元人民币，并且必须为实缴货币资本 B . 主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币 C . 取得基金从业资格的人员达到法定人数 D . 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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• 申请设立期货公司，应当具备的条件有（） Ⅰ.注册资本最低限额为人民币3000万元 Ⅱ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 Ⅲ.有符合法律、行政法规规定的公司章程 Ⅳ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币 Ⅱ．最近5年没有违法记录 Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ．有良好的风险控制制度

  A . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ D . Ⅱ

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• 设立证券公司应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．主要股东的净资产不低于人民币2亿元 Ⅱ．有符合《证券法》规定的注册资本 Ⅲ．有完善的风险管理与内部控制制度 Ⅳ．有合格的经营场所和业务设施

  A . Ⅲ .Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。

  A . 自有资金不少于人民币2亿元 B . 具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施 C . 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 D . 公司的名称中应当标明"证券登记结算"字样

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• 按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有（）。

  A . 具有持续盈利能力 B . 信誉良好 C . 最近3年无重大违法违规记录 D . 注册资本不低于人民币2亿元

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• 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。

  A . A．注册资本不低于5000万元人民币，并且必须为实缴货币资本 B . B．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币 C . C．取得基金从业资格的人员达到法定人数 D . D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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• 基金管理公司与其他投资者共同出资设立子公司时，其他投资者应当具备的条件有（）。

  A . 没有因违法违规行为正在被监管机构调查 B . 在技术合作、管理服务方面具备较强优势 C . 在人员培训、营销渠道具备较强优势 D . 正处于整改期间 E . 具有良好的社会信誉

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• 申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东应当具备的条件有（　　）。

  A . 实收资本和净资产均不低于人民币2000万元，持续经营2个以上完整的会计年度．在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利 B . 实收资本和净资产均不低于人民币2亿元 C . 包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产 D . 负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

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• 设立证券公司应当具备的条件有（）。

  A . 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录 B . 净资产不低于人民币1亿元 C . 有合格的经营场所和业务设施 D . 有符合法律的公司章程 E . 董事、监事、高级管理人员具备任职资格

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• 设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。

  A . 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B . 主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币 C . 取得基金从业资格的人员达到法定人数 D . 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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• 根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立有限责任公司，应当具备的条件有（）。

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• 根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。

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• 设立股份有限公司，应当具备的条件有（）

  A．有2人以上200人以下的发起人 B．有公司名称 C．有公司住所 D．注册资本至少500万元 E．发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

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• 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列（）条件。I.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有健全的内部管理制度

  A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。I.股份发行、筹办事项符合法律规定II.发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过III.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构IV.发起人符合法定人数

  A．I、II、III、IV B．I、II、III C．I、II、IV D．II、III、IV

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