网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些经济现象应予关注？（）

相似题目

• 网点法律风险的防范与控制中，网点负责人采取多种形式对员工反洗钱知识及工作技能进行培训，主要内容包括有（）。

  A . A.正确识别各种洗钱方式 B . B.提高反洗钱意识和技能 C . C.培养员工高度的职业责任感 D . D.培养员工敏锐的观察力 E . E.增强反洗钱知识及经验

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• 内部欺诈风险的防范与控制中，必须做好对客户经理的监督管理，客户经理不得代客户保管以下哪些材料？（）

  A . 现金 B . 存单（折）、卡 C . 有价单证 D . 印鉴 E . 贵重物品

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• 网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些工作现象应予关注？（）

  A . A.利用职权收受企业或个人的礼金、礼券和贵重物品，经常接受企业宴请或有吃、拿、卡、要、报等行为的 B . B.工作时间炒股、炒汇、迷恋彩票或业余时间超出收入能力炒股、炒汇、大额购买彩票的 C . C.违反规定经商或从事第二职业的 D . D.利用工作、权力之便，为亲属、朋友经商提供便利的 E . E.上班时间私人电话多，社会交往复杂，经常与一些行为不良人员来往的

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• 网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些现象应予关注？（）

  A . A.参加邪教、非法宗教组织活动的 B . B.有嫖娼、卖淫、吸毒、包二奶、傍大款、赌博行为的或为赌博等非法活动提供场所的 C . C.经常出入歌舞厅、夜总会、桑拿浴等高消费休闲娱乐场所的 D . D.家庭、邻里、同事关系紧张或有参与聚众闹事、斗殴行为的 E . E.因私出国逾期不归的

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• 内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中柜面可疑业务不包括以下哪一项？（）

  A . A.重要空白凭证按号码顺序出售 B . B.开立虚假单位、个人结算账户 C . C.内部账户之间无附件大额款项的转入转出 D . D.内部账户突然出现大额往来及不明款项长时间或多次挂账

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• 内部欺诈风险的防范与控制中，必须加强对柜员个人印章的管理，严格执行以下哪一项规定？（）

  A . 人走章在 B . 印、证齐管 C . 人员休息，业务在岗 D . 人在章在，人走章收

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• 网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，定期分析查找问题应遵循以下哪一项规定？（）

  A . 每月组织召开1次防范案件或内控管理会议 B . 每季组织召开1次防范案件或内控管理会议 C . 每半年组织召开1次防范案件或内控管理会议 D . 每年组织召开1次防范案件或内控管理会议

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• 欺诈风险监控是指通过运用有效的（），持续、动态捕捉触动报警规则的欺诈交易，跟踪监测各种利用不正当手段从事信用卡欺诈活动，并采取相应措施防范风险进一步扩大化。

  A . 监测方式和监测制度 B . 监测方式和监测系统 C . 监测方式和监测时间 D . 监测规则和监测指标

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• 网点负责人对于内部欺诈风险应采取的防范措施不包括以下哪一项？（）

  A . 严格规定一个柜员只能拥有三张权限卡 B . 加强对易发案部位的管理 C . 加强日常管理 D . 做好员工行为动态管理的排查工作

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• 内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中内外账务不符包括以下哪些现象？（）

  A . A.客户存单（折）金额与银行账务系统不符 B . B.客户账与银行账不符 C . C.本行与同业往来、人行往来、系统内往来、辖内往来账务不符或未达账超过1天以上 D . D.柜员钱箱或网点库款短缺 E . E.客户所持凭证虚假

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• 基层网点主要负责人要建立违法违规行为有奖举报制度，鼓励员工对违规违纪行为进行举报，及时发现问题，采取必要的防范措施，并不定期关注防范措施实施效果。

  A . 正确 B . 错误

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• 点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些工作现象应予关注？（）

  A . A.以各种理由拖延或拒不轮换岗位的 B . B.轮休不休经常替他人上班的 C . C.民主评议较差的 D . D.异常请假或请假逾期不归的 E . E.工作异常，越权办理业务的

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• 网点法律风险的防范与控制中，网点反洗钱工作应采取以下哪些措施？（）

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• 派驻业务经理（）就所在机构内部控制、操作风险与网点负责人以及员工进行沟通，反馈所在机构内部控制的情况和存在问题，提出改进建议，规范柜面业务操作流程，防范业务操作风险。

  A . 每周至少一次 B . 每月至少一次 C . 每季至少一次 D . 每年至少一次

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• 网点负责人要通过加强对网点员工正向世界观和业务素质的教育，增强每个员工的市场开拓和风险管理能力，切实防范（），为强化内部控制工作构筑坚实的思想防线。

  A . A、法律风险 B . B、市场风险 C . C、道德风险 D . D、操作风险

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• 网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点在营业前后、接送款之前未有效封闭，外人逗留作案造成损失，应采取以下哪一项防控措施？（）

  A . A.网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养 B . B.网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行柜员与当班安全员双人日常安全检查制度 C . C.网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养 D . D.在网点营业前后、接送款之前，网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留

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• 团体保险理赔作业流程中经常遇到的风险有两类：一类是由于保险公司理赔延误或操作失误所致；另一类是源于客户对保单条款缺乏正确了解而导致的保险使用不当，甚至有意的欺诈行为。对于这两类风险，保险公司都建立了主动防范的措施，其中预防保险使用不当和保险欺诈行为的最好措施是（）。

  A . 完善的理赔制度和程序 B . 加强理赔人员的培训 C . 建立适当的理赔准备金 D . 建立严格的核保承保

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• 内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中员工异常行为包括有（）.

  A . 私自代客户保管重要单证或印鉴 B . 违规代客户办理业务 C . 检查或审计人员问询时表现反常并试图掩盖某些事实 D . 以各种理由拖延或拒不换岗 E . 上班时间无故串岗或经常接打电话办私事

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• 网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，加强对易发案部位的管理应遵循以下哪一项规定？（）

  A . 每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于5次 B . 每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于2次 C . 每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于6次 D . 每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于1次

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• 银行的各个岗位都涉及风险防范工作，因此网点负责人在设定岗位和人员安排时，不仅仅要从业务能力出发，还要从（）上入手，健全完善网点内部控制。

  A . 员工职业道德 B . 内控制度 C . 员工学历 D . 营销需要

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• 内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中柜面可疑业务包括有（）。

  A . A.同一柜员连续出现业务差错，频繁对办理业务反交易冲正，频繁开立小金额账户 B . B.不同客户开户时预留的联系电话相同 C . C.非经办人员私自主动帮助接待客户的查询和对账，私自主动帮助答复事后监督及他行的各类业务查询查复 D . D.不按规定办理挂失 E . E.代客户办理业务

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• 网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，网点负责人可在网点内部采取以下哪些方法对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查？（）

  A . 谈话 B . 问询 C . 个人报告 D . 座谈会 E . 小范围征询

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• 在操作风险识别工作中，发现某网点有下述四种现象，明确为内部欺诈的有（）。

  A . A、柜员伪造记账凭证支取长期不动户款项 B . B、柜员在客户预留印鉴变更手续不齐全的情况下，对单位预留印鉴进行变更处理 C . C、银行工作人员代客户办理支票、银行汇票等结算业务 D . D、柜员办理付款业务时未记账就直接支付给客户现金

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• 内部欺诈风险的防范与控制中，以下对权限卡更换密码的规定描述正确的是（）。

  A . 每次更换间隔最长不得超过5天 B . 每次更换间隔最长不得超过7天 C . 每次更换间隔最长不得超过10天 D . 每次更换间隔最长不得超过15天

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