内部欺诈风险属于（）。

相似题目

• 内部欺诈或违法行为可能造成( )风险损失。

  A . 操作风险 B . 信用风险 C . 国家风险 D . 法律风险

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• 在各类操作风险事件中，通常情况下内部欺诈发生频率低，但损失强度高。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 无论操作人员故意与否，头寸计价错误的情况都属于内部欺诈引起的操作风险。

  A . 正确 B . 错误

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• 内部欺诈风险的防范与控制中，客户经理必须遵守以下哪些规定？（）

  A . A.不得查询客户信息 B . B.不得下载客户信息 C . C.不得变更客户信息 D . D.不得删除客户信息 E . E.不得泄露和保存客户信息

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• 内部欺诈或违法行为可能造成()风险损失。

  A . 操作风险 B . 信用风险 C . 国家风险 D . 法律风险 E . 声誉风险

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• 同城票据交换业务票据传递中的内部欺诈风险是（）

  A . A.未及时退票造成透支或结算纠纷 B . B.票据遗失或调换 C . C.提出票据与明细记帐信息不符 D . D.提入票据与总记帐信息不符

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• 下列行为中，属于银监会操作风险损失事件中的内部欺诈的是（）。

  A . 盗用资产 B . 黑客攻击损失 C . 违反员工健康及安全规定 D . 保密信息使用不当

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• 内部欺诈风险的防范与控制中，银企对账应实行以下哪一项原则？（）

  A . 记账对账不分离 B . 简便易行 C . 人员休息，业务在岗 D . 工作岗位独立，对账人员分离，多种方式并存，突出重点账户

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• 网点负责人对于内部欺诈风险应采取的防范措施不包括以下哪一项？（）

  A . 严格规定一个柜员只能拥有三张权限卡 B . 加强对易发案部位的管理 C . 加强日常管理 D . 做好员工行为动态管理的排查工作

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• 巴塞尔委员会将操作风险分为内部欺诈、外部欺诈、雇佣合同以及工作状况带来的风险、客户产品和业务活动带来的风险、有形资产损失和（）

  A . A.无形资产损失 B . B.信贷资产的损失 C . C.经营中断和系统错误 D . D.涉及执行、交割和管理流程的损失

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• 与基层网点内部欺诈有关的风险点主要有（）。

  A . A、权限卡、印章管理不善 B . B、验资资金违规进出 C . C、客户印鉴审核不严 D . D、客户经理作案 E . E、银企对账流于形式

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• 内部欺诈、外部欺诈等风险属于（）。

  A . 信用风险 B . 市场风险 C . 操作风险 D . 流动性风险

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• 操作风险中的内部欺诈包括（）

  A . 交易品种未经授权（存在资金损失） B . 违反员工健康及安全规定事件 C . 内幕交易（不用企业的账户） D . 恶意损毁资产

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• ( )主要承保商业银行内部盗窃和欺诈以及外部欺诈风险。

  A . 商业银行一揽子保险 B . 错误与遗漏保险 C . 商业综合责任保险 D . 未授权交易保险

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• 空白重要凭证保管中内部欺诈风险是（）

  A . A.不按规定使用空白重要凭证 B . B.保管人员变动，不按规定办理交接手续 C . C.厂商送货后未清点验收 D . D.单位领购凭证后与其交接手续不完整

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• 按照操作风险事件类型分类，以下哪件操作风险事件属于内部欺诈（）。

  A . 兴业银行遭黑客攻击造成损失 B . 兴业银行计算机硬件出现故障造成损失 C . 兴业银行经办人员故意错误估价造成损失 D . 因外部供应商破产给兴业银行带来损失

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• 活期储蓄开户后反交易易导致的内部欺诈风险是（）

  A . A.客户进行假挂失 B . B.内部员工挪用客户存款 C . C.内部员工套取空白凭证 D . D.客户信息外泄

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• 以下（）是现金收款环节内部欺诈风险

  A . A.人民币残损券兑换 B . B.券别张数与实物券别不符 C . C.收款不入账 D . D.计息要素错误

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• 巴塞尔委员会将操作风险事件分为七类，下列操作风险事件中哪些属于“内部欺诈”类别（）

  A . 黑客攻击损失 B . 员工内外勾结进行信贷欺诈 C . 银行故意逃税漏税 D . 银行数据录入、维护错误

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• 在操作风险识别工作中，发现某网点有下述四种现象，明确为内部欺诈的有（）。

  A . A、柜员伪造记账凭证支取长期不动户款项 B . B、柜员在客户预留印鉴变更手续不齐全的情况下，对单位预留印鉴进行变更处理 C . C、银行工作人员代客户办理支票、银行汇票等结算业务 D . D、柜员办理付款业务时未记账就直接支付给客户现金

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• 内部欺诈风险防控要点不包括（）。

  A . 人员管理 B . 网点重要岗位管理 C . 网点现场管理 D . 现金管理

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• 内部欺诈风险的防范与控制中，以下对权限卡更换密码的规定描述正确的是（）。

  A . 每次更换间隔最长不得超过5天 B . 每次更换间隔最长不得超过7天 C . 每次更换间隔最长不得超过10天 D . 每次更换间隔最长不得超过15天

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• 保险机构应将欺诈风险管理纳入内部审计范围。内审部门应定期审查和评价欺诈风险管理体系的充分性和有效性，并向董事会报告评估结果。内部审计应涵盖欺诈风险管理的所有环节，审计工作（）应至少进行一次

  A．每年 B．每半年 C．每季度 D．每月

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• 金燕借记卡业务风险分为内部风险和外部风险。内部风险包括制度风险、操作风险、道德风险和重点岗位风险等；外部风险包括特约商户风险、欺诈风险和外包风险等（）

  是 否

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