《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（）。

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• 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 《中华人民共和国证券法》规定┲と公司的组织形式为（）。

  A . 私营合伙企业 B . 私营独资企业 C . 有限责任公司或股份有限公司 D . 非法人组织形式

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• 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II .证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 关于证券业协会，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.是证券行业自律性组织 Ⅱ.不具有独立法人地位 Ⅲ.采取经纪制的组织形式 Ⅳ.权力机构为会员大会

  A . Ⅰ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。

  A . 私营合伙企业 B . 私营独资企业 C . 有限责任公司或股份有限公司 D . 非法人组织形式

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• 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据市场组织形式的不同，可以将证券市场划分为（）。

  A . 发行市场和流通市场 B . 国内市场和国外市场 C . 场内市场和场外市场 D . 现货市场和期货市场

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• 《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。

  A . 私营合伙企业 B . 私营独资企业 C . 有限责任公司或股份有限公司 D . 非法人组织形式

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• 可以办理转融通业务的证券金融公司的组织形式须为股份公司，注册资本不少于人民币（）元。

  A . 30亿 B . 40亿 C . 50亿 D . 60亿

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• 根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，必须采取承销团的形式来销售。

  A . 1000 B . 2000 C . 3000 D . 5000

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• 商业银行的组织形式、组织机构、分立、合并,适用《中华人民共和国公司法》的规定。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 据《中华人民共和国保险法》规定，保险公司可以采取的组织形式有（）

  A . 国有独资公司 B . 股份有限公司 C . 相互保险公司 D . 自保公司 E . 相互保险社

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• 可以办理转融通业务，的证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（）亿元。

  A . 30 B . 40 C . 50 D . 60

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• 证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是（）。

  A . 公司制 B . 会员制 C . 审批制 D . 许可制

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• 按其组织形式和法律地位，可将证券投资基金划分为（）

  A . 封闭式基金 B . 契约型基金 C . 开放式基金 D . 公司型基金 E . 保本基金

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• 《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（ ）。

  A . 纸面形式 B . 口头形式 C . 中国证券业协会规定的形式 D . 证券交易所规定的形式

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• 证券金融公司组织形式一般为（）。

  A . 股份有限公司 B . 一般合伙公司 C . 有限合伙公司 D . 有限责任公司

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• 我国证券公司的组织形式为（）。

  A . 私营合伙企业 B . 私营独资企业 C . 有限责任公司或股份有限公司 D . 非法人组织形式

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• 我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。

  A . A．私营合伙企业 B . B．私营独资企业 C . C．有限责任公司或股份有限公司 D . D．非法人组织形式

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• 证券金融公司的组织形式为（ ）。

  A . 股份有限公司 B . 有限责任公司 C . 合伙制企业 D . 人独资公司

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• 《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（） Ⅰ．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 Ⅱ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定 Ⅲ．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定 Ⅳ．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚  

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司经营()业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

  A．证券经纪 B．证券自营 C．证券投资咨询 D．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 E．证券承销与保荐

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• 《中华人民共和国证券法》规定,证券公司是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的社会团体法人。()

  A．正确 B．错误

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• 我国证券交易所组织形式为( )。

  A．公司制 B．会员制 C．合伙制 D．垄断制

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