根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是()

相似题目

• 根据证券法的有关规定，某上市公司2010年3月配股的方案中，不符合条件的是()

  A . 该公司最近三个会计年度连续盈利 B . 该公司2008年5月曾公开发行新股，2008年营业利润比2007年下降48% C . 该公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20% D . 本次拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

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• 根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于发行公司债券应当符合的条件有（）。

  A . 股份有限公司的净资产不低于3000万元 B . 有限责任公司的净资产不低于6000万元 C . 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40％ D . 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

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• 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

  A . 为客户提供融资融券服务 B . 将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C . 对投资者进行风险教育、提出证券投资风险 D . 提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

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• 根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于发行公司债券应当符合的条件有()

  A . 股份有限公司的净资产不低于3000万元 B . 有限责任公司的净资产不低于5000万元 C . 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50% D . 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

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• 某股份有限公司于2013年8月在上海证券交易所上市，公司章程对股份转让的限制未作特别规定。该公司有关人员的下列股份转让行为中，符合公司法律制度规定的是（）。

  A . 发起人王某于2014年4月转让了其所持本*公司公开发行股份前已发行的股份总数的25％ B . 董事郑某于2014年9月将其所持本*公司全部股份800股一次性转让 C . 董事张某共持有本*公司股份10000股，2014年9月通过协议转让了其中的2600股 D . 总经理李某于2015年1月离职，2015年3月转让了其所持本*公司股份总数的25％

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• 某股份有限公司拟在主板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。

  A . 公司发行股票前股本总额为人民币6000万元 B . 公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚 C . 公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元 D . 公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

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• 某公司拟申请股票上市，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合股票上市条件的有（）

  A . A．该公司股本总额为人民币5000万元 B . B．该公司公开发行的股份为公司股份总数的20% C . C．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 D . D．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

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• 某股份有限公司于2011年6月在上海证券交易所上市。该公司有关人员的下列股份转让行为中，不符合《公司法》规定的是（ ）。

  A . 监事张某2012年3月将其所持有的本公司股份总数的25％转让 B . 董事吴某2012年8月将其所持有的本公司全部股份500股一次性转让 C . 董事罗某2013年将其所持有的本公司股份总数的25％转让 D . 经理王某2014年1月离职，8月转让其所持有的本公司所有股份

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• 根据《证券法》的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（）。

  A . 经股东大会的决议为股东提供担保 B . 接受客户的全权委托而决定证券买卖 C . 承诺若客户遭受损失，1个月内全额赔偿 D . 要求客户将交易资金存入指定银行，并以每个客户的名义单独立户管理

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• 某股份有限公司于2011年6月在上海证券交易所上市。该公司有关人员的下列股份转让行为中，不符合公司法律制度规定的是（）。

  A . 监事张某2012年3月将其所持有的本公司股份总数的25%转让 B . 董事吴某2012年8月将其所持有的本公司全部股份500股一次性转让 C . 董事罗某2013年将其所持有的本公司股份总数的25%转让 D . 经理王某2014年1月离职，8月转让其所持有的本公司所有股份

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• 某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有()。

  A . 公司发行股票前股本总额为人民币6000万元 B . 公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚 C . 公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元 D . 公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

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• 根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是()。

  A . 接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖 B . 为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失 C . 将自营业务账户借给客户使用 D . 要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理

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• 李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?()

  A . 李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动 B . 李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票 C . 李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让 D . 李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了

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• 某股份有限公司于2011年6月在上海证券交易所上市。该公司有关人员的下列股份转让行为中，不符合《公司法》规定的是( )。

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• 某股份有限公司于2013年8月在上海证券交易所上市，2016年中级会计经济法真题 公司章程对股份转让的限制未作特别规定，该公司有关人员的下列股份转让行为中，符合公司法律制度规定的是()

  A．发起人王某于2014年4月转让了其所持本公司公开发行股份前已发行的股份总数的25% B．董事郑某于2014年9月将其所持本公司全部股份800股一次性转让 C．董事张某共持有本公司股份10000股，2014年9月通过协议转让了其中的2600股 D．总经理李某于2015年1月离职，2015年3月转让了其所持本公司股份总数的25%

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• 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

  A．为客户提供融资融券服务 B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C．对投资者进行风险教育、提出证券投资风险 D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

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• 某股份有限公司于2012年6月在上海证券交易所上市。该公司有关人员的下列股份转让行为中，不符合《公司法》规定的有（）。

  A．监事赵某2013年3月将其所持有的本公司股份总数的25%转让 B．董事钱某2013年8月将其所持有的本公司全部股份1000股一次性转让 C．董事孙某2014年将其所持有的本公司股份总数的25%转让 D．经理李某2015年1月离职，5月转让其所持有的本公司所有股份

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• 根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于发行公司债券应当符合的条件 是（）。

  A.股份有限公司的净资产不低于6000万元 B.有限责任公司的净资产不低于3000万元 C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的50% D.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

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• 某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,不符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是（）

  A．发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 B．发行后股本总额不少于3000万元 C．发行人最近1年内实际控制人没有发生变更 D．发行人的董事、监事和高级管理人员最近3年内未受到中国证监会行政处罚

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• 某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。根据以上材料，该投资管理有限公司发行产品中的下列行为，符合规定的是（）

  A．对于担心亏报的投资者，在销售时与其签仃回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额 B．资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险 C．某投资者只有 90 万元，该投资管理有限公司为其提供短期借货 100 万元，以达到 100 万元的起始认购金额 D．发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议

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