下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中，正确的是（）。Ⅰ．股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅱ．股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突，公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益Ⅲ．股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规的规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范

相似题目

• 在许多企业中，人们设计计算机管理系统来实际控制企业内的各项活动。为了实行有效的控制，控制系统必须满足的基本要求包括：控制系统应是节约的；以及下列哪些基本要求（）？

  A . 控制系统应是有意义的 B . 控制系统应当适时地提供信息 C . 控制系统应提供关于发展趋势的定性的信息 D . 控制系统应当是简单的 E . 控制系统应有利于采取行动

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• 下列关于风险管理、内部控制、公司治理三者的关系的说法中，错误的是（　）。

  A . 内部控制比风险管理的范围要广泛得多 B . 风险管理整合框架下的内部控制（风险管理）即包括管理层以下的监督控制，又包括管理层以上的治理控制 C . 风险管理框架下的内部控制是站在企业战略层面分析、评估和管理风险 D . 在风险管理框架下的内部控制既包括提前预测和评估各种现存和潜在风险，又包括在问题或事件发生后采取后动反应

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• 下列关于内部控制审计要求说法中正确的有（）。

  A . 会计师事务所及其签字的从业人员应当对发布的内部控制审计意见负责 B . 为企业内部控制提供评价服务的会计师事务所，可同时为其提供内部控制审计服务 C . 上市公司和非上市大中型企业聘请符合资格的会计师事务所，对企业财务报告内部控制的有效性进行审计并出具审计报告 D . 上市公司聘请的会计师事务所应当具有证券、期货业务资格

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• 建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，下列关于内部控制制度的说法，错误的有()。

  A . A．个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告 B . B．商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核 C . C．个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理，可以由第三方托管的，应交由第三方托管 D . D．因业务合作需要，商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方 E . E．商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同

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• 下列关于寿险公司资产管理流程的说法中，正确的是（）。①资产配置决策是资产管理的主要步骤，这个过程包括战术资产配置和个券选择②内部控制制度和监督约束机制是寿险公司指导和规范资产管理活动的纲领与原则③资产组合管理主要包括确定资产类别和确定各类别资产的投资比例这两方面内容④在衡量和评估资产管理效果的基础上，寿险公司可以不断改进和优化资产管理流程

  A . ①③ B . ③④ C . ①③④ D . ①②③④

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• 建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，下列关于内部控制制度的说法正确的有（）。

  A . 个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告 B . 商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核 C . 个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理，可以由第三方托管的，应交由第三方托管 D . 因业务合作需要，商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方

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• 关于管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（ ）。

  A . 授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。 B . 股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。 C . 股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突 D . 股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。

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• 下列关于全面预算内部控制要求与措施的说法中，正确的有()

  A . 企业应该分别选择固定预算、弹性预算、滚动预算等方法编制预算 B . 企业批准下达的预算应当保持稳定，不得随意调整 C . 企业在必要时，实行预算执行情况内部审计制度 D . 企业应当在预算年度开始前完成全面预算草案的编制工作

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• 关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。

  A . 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 B . 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 C . 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 D . 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

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• 下列关于全面预算的内部控制要求与措施的有关说法中，正确的有（）。

  A . 企业应当设立预算管理委员会履行全面预算管理职责，其成员由企业负责人及内部相关部门负责人组成 B . 总会计师或分管会计工作的负责人应当协助企业负责人负责企业全面预算管理工作的组织领导 C . 企业批准下达的预算应当保持稳定，不得调整 D . 股东大会审核全面预算草案，应当重点关注预算科学性和可行性，确保全面预算与企业发展战略、年度生产经营计划相协调

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• 企业在制定销售业务内部控制时，要求按月寄出对账单。下列关于该项控制的说法中，正确的是（　）。

  A . 每月末由销售人员员向客户寄发对账单 B . 由出纳人员核对收到的对账单进行核对 C . 由不负责现金出纳和销售及应收账款记录的人员向客户寄发对账单 D . 由应收账款记账员按月编制对账情况汇总表并交管理层审阅

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• 关于测图控制网的精度与施工控制网的精度要求，下列各项中说法正确的是（）。

  A . 前者由测图比例尺的大小确定，后者根据工程建设的性质来确定 B . 前者根据工程建设的性质来确定，后者由测图比例尺的大小确定 C . 前者由测图比例尺的大小确定，后者根据前者来确定 D . 都根据工程建设的性质来确定

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• 下列关于风险管理、内部控制、公司治理三者的关系的说法中，错误的是（）。

  A . 风险管理框架下的内部控制是站在企业战略层面分析、评估和管理风险 B . 内部控制比风险管理的范围要广泛得多 C . 在风险管理框架下的内部控制既包括提前预测和评估各种现存和潜在风险，又包括在问题或事件发生后采取后动反应 D . 依照风险管理的整体控制思维，扩展内部控制的内涵和外延，将治理、风险和控制作为一个整体为组织目标的实现提供保证

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• 下列关于内部信息传递的内部控制要求与措施的说法中，正确的有（　）。

  A . 企业应当制定严密的内部报告流程，充分利用信息技术，强化内部报告信息集成和共享，将内部报告纳入企业统一信息平台，构建科学的内部报告网络体系 B . 企业对于内部报告反映出的问题应当及时解决并立即启动应急预案 C . 企业应当建立内部报告审核制度，确保内部报告信息质量 D . 企业应当拓宽内部报告渠道，通过落实奖励措施等多种有效方式，广泛收集合理化建议

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• 下列关于矿区基本控制网精度要求的说法中正确的是（）。

  A . 矿区地面平面和高程控制网应尽可能采用统一的国家3。带高斯平面坐标系统 B . 矿区面积小予100km2且无发展可能时，可采用独立坐标系统 C . 近井点可在矿区三、四等三角网、测边网或边角网的基础上测设 D . 井口高程基点的高程精度应满足两相邻井口间进行主要巷道贯通的要求 E . 矿区高程尽可能采用l985国家高程基准，当无此条件时，方可采用假定高程系统

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• 下列关于《企业内部控制应用指引第16号——合同管理》的说法中，正确的有（　）。

  A . 企业与职工签订的劳动合同适用于《企业内部控制应用指引第16号——合同管理》 B . 企业对外发生经济行为，除即时结清方式外，应当订立书面合同 C . 企业应当根据协商、谈判等结果，拟订合同文本，按照自愿、公平原则，明确双方的权利义务和违约责任 D . 企业应当按照规定的权限和程序与对方当事人签署合同

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• 关于资金营运活动的会计控制，下列说法中不正确的是（)。

  A、建立严密的资金营运活动的会计控制系统，严格规范资金的收支条件、程序和审批权限 B、所有收入及时入账，也可以建立小金库 C、所有支付应明确用途、金额、预算限额、支付方式，并有完整发票、严格审批复核程序和手续 D、保持完整账簿记录

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• 在许多企业中,人们设计计算机管理系统来实际控制企业内的各项活动。为了实行有效的控制,控制系统必须满足的基本要求包括:控制系统应是节约的;以及下列哪些基本要求？

  A．控制系统应是有意义的 B．控制系统应当适时地提供信息 C．控制系统应提供关于发展趋势的定性的信息 D．控制系统应当是简单的 E．控制系统应有利于采取行动

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• 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法中，不正确的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2589001-2592000/a50bd64e49f2fb8590e5c58034919fa3.gif' />

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• 针对银行存款管理业务活动涉及的内部控制，下列说法中不恰当的是（）

  A．企业的银行账户的开立、变更或注销须经财务经理审核，报总经理审批 B．每月末，会计主管指定出纳员核对银行存款日记账和银行对账单，编制银行存款余额调节表，使银行存款账面余额与银行对账单调节相符 C．出纳员登记银行票据的购买、领用、背书转让及注销等事项 D．企业的财务专用章由财务经理保管，办理相关业务中使用的个人名章由出纳员保管

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• 在内部控制审计中，下列关于选择拟测试控制的基本要求的说法中，正确的是（）

  A．对特定的相关认定而言，不会有多项控制用以应对评估的错报风险 B．在确定是否测试某项控制时，注册会计师可以不考虑该项控制单独或连同其它控制是否足以应对评估的某项相关认定的错报风险 C．注册会计师没有责任对单项控制的有效性发表审计意见 D．注册会计师必须测试与某项相关认定有关的所有控制

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• 下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违

  A．①②③ B．①②④ C．①②③④ D．②③④

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• 下列关于消防水泵控制要求的相关说法中，正确的是（）

  A．消防水泵应能手动启停和自动启动且应确保从接到启泵信号到水泵正常运转的自动启动时间不应大于1min B．消防水泵不宜设置自动停泵的控制功能，自动停泵必须经由专家小组论证后方可实行 C．稳压泵应由消防给水管网或气压水罐上设置的稳压泵自动启停泵压力开关或压力变送器控制 D．消火栓按钮可作为直接启动消防泵的开关，也可作为发出报警信号的开关或启动干式消火栓系统的快速启闭装置

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• 下列关于干粉灭火系统的操作控制的说法中，不符合规范要求的是（）

  A．当局部应用灭火系统用于经常有人的保护场所时，可不设自动控制启动方式 B．火灾自动报警系统自动控制时，要设置不小于30s的延迟 C．预制灭火装置可不设机械应急操作启动方式 D．手动紧急停止装置应确保灭火系统能在启动后和喷放灭火剂前的延迟阶段中止，在使用手动紧急停止装置后手动启动装置可以再次启动

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