金融机构的合规管理职能与内部审计职能差别不大，可以由同一个部门承担。（)

相似题目

• 政策性金融机构与商业性金融机构在职能上最大的差别在于（）上。

  A . 信用中介职能 B . 信用创造 C . 支付中介职能 D . 服务性职能

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• 银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。

  A . 个人素质 B . 经验 C . 资质 D . 专业技能

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• 下列合同由各级法律与合规职能部门在职责范围内进行审查，无需报送上级法律与合规职能部门的有（）

  A . 与房屋建造、购买、租赁或装修有关的合同 B . 系统开发、维护等信息科技类合同及电子设备、办公用品、软件等物品采购合同 C . 与兴业银行客户或业务合作方签订的各类战略合作协议、框架协议 D . 政府部门、监管机构或行业协会要求使用的各类标准合同

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• 员工申诉受理应由用人单位根据员工申诉事项的性质、危害程度以及内部机构职能，由专门部门负责受理，其他相关职能部门的进行协查与配合处理。

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行合规管理职能应与内部审计职能合并，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

  A . 正确 B . 错误

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• 内部审计方案应包括合规管理职能（）的审计评价。

  A . 适当性 B . 合理性 C . 有效性 D . 适当性和有效性

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• 农业银行的合规管理职能可以与内部审计职能相融合，内部审计部门可以履行部分合规管理职能。

  A . 正确 B . 错误

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• 在发挥金融中介职能时，政策性金融机构与其他商业性金融机构尤其是商业银行的最大差别在（）问题上。

  A . 服务性职能 B . 补充性职能 C . 信用创造 D . 资产收益

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• 金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行的内部审计方案应包括合规管理职能的（）的审计评价。

  A . 全面性 B . 适当性 C . 有效性 D . 充分性

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• 《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行合规管理职能应与内部审计职能（），合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

  A . 联系 B . 分离 C . 结合 D . 交叉

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• 内部审计、合规和内部控制职能部门与风险管理部门之间应进行信息和数据分享，保证不同层面风险管理的时效性。

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行合规管理部门同时具备内部审计职能。

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行合规管理职能不应与内部审计职能分离。

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行合规管理职能不应与内部审计职能分离。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 《企业管制常规守则》规定董事必须至少每年审查其内部控制制度的有效性，审查内容应覆盖公司内部所有重大的控制，可以包括财务、业务和合法合规以风险管理职能等方面。()

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• 《商业银行合规风险管理指引》提出，合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价（）

  是 否

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• 对合规管理职能与内部审计职能描述不正确的是（）

  A．商业银行合规管理职能不应与内部审计职能分离，应受到内部审计部门定期的独立评价 B．内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 C．内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 D．商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责

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• 合规风险监测主要以商业银行内部机构、员工的经营管理行为为对象，其范围应涵盖银行所有机构、产品、职能、活动和系统（）

  是 否

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• 《商业银行合规风险管理指引》中，商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离。（)

  是 否

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• 商业银行合规管理职能应与内部审计职能，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价（）

  A．分离 B．独立 C．合并 D．互相监督

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• 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况不受到内部审计部门定期的独立评价（）

  是 否

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