非现场监管指标调整能够推动资产公司优化业务结构、降低经营风险,应该纳入非现场监管范畴的是非现场监管数据报送的()。
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证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于2亿元,并且各项风险监控指标符合有关监管规定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。()
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畸国证监会按照分类监管原则,对不同类募j证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实行无区别对待。()
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中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括()。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导
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于2016年2月和5月发布的修订后的《金融资产管理公司非现场监管报表指标体系》和《中国银监会办公厅关于金融资产管理公司综合信息报送有关事项的通知》,其报表指标体系包括39张报表,()个监管指标。
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中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。()
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证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于2亿元,且各项风险监控指标符合有关监管规定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。()
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净资本是在期货公司资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。()
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国务院依法对银行、信托公司开展业务合作实施现场检查和非现场监管,可以要求银行、信托公司提供相关业务合作材料,核对双方账目,保障客户的合法权益。( )
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汇、售汇业务的市场准入和退出由()会同外汇局审批,结汇、售汇业务的日常监管、结售汇周转头寸的核定与调整、非现场检查由外汇局负责,现场检查由外汇局会同人民银行实施。
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非现场监管信息系统为持续的非现场监管工作提供信息分析基础,能够代表整个非现场监管过程。()
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中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。()
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在收集与整理非现场监管报表的基础上,各业务部门要对监管指标进行定期分析,分析内容包括()。
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为提高资本使用效率,提高资本回报水平,农业银行确立了以经济资本回报率为核心和导向的资源配置机制,即要求在总量一定的情况下,经济资本配置重点做到(),从而推动业务结构的优化调整。
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中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括( )。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导
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《商业银行资本管理办法(试行)》中权重法的相关要求体现了审慎监管原则,也体现了公共政策导向,降低了中小企业贷款、零售贷款的成本,推动了商业银行调整资产结构,缓解了中小企业贷款难,并为扩大国内消费提供了支持。()
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净资本是在期货公司净资产的基础上,按照()对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
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某期货公司的期末报表显示,其净资本为6000元,监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题: 第一,公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5℅); 第二,公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元,但公司在计算净资本时,未对该项目进行风险调整。 在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为()
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某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,净资本为6000万元,中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题,第一,公司未充分计提资产减值准备,按照规定因补提300万元;第二,公司未准确计提预计负债,按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为()
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风险监管报表,包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。()
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证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于2亿元,且各项风险监控指标符合有关监管规定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。()此题为判断题(对,错)。
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牢固树立“_”理念调整优化融资结构,推进“三压三增”融资策略,拓展融资渠道,降低融资成本和资产负债率,确保资金链安全()
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。()此题为判断题(对,错)。
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某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,其净资产为8000万元,净资本为6000万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题:第一,公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%);第二,公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元,但公司在计算净资本时,未对该
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