基金托管人对基金投融资比例监督的内容包括但不限于（）。

相似题目

• 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。

  A . A．各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B . B．基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C . C．在办理基金的清算交割事宜中，要既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立 D . D．托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

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• 对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于：《证券投资基金法》、基金合同规定的不得（）。

  A . A．承销证券 B . B．向他人贷款 C . C．从事承担有限责任的投资 D . D．向他人提供担保

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• 基金托管人对基金管理人投资运作的监督方式不包括（）。

  A . 电话提示 B . 口头警示 C . 书面报告 D . 定期报告

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• 基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（）。

  A . 说明函 B . 持仓统计表 C . 基金运作监督周报 D . 基金运作监督报告

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• 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（　　）。

  A . 各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B . 基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C . 在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立 D . 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

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• 对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于不得（）。

  A . 承销证券 B . 向他人贷款 C . 从事承担有限责任的投资 D . 向他人提供担保

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• 在我国，基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的依据包括（）。

  A . 证券投资基金法 B . 证券监督管理条例 C . 证券投资基金运作管理办法 D . 托管协议的内容与格式

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• 私募基金推介材料内容包括但不限于（） Ⅰ.中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金诚信信息 Ⅱ.私募基金的外包情况 Ⅲ.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息 Ⅳ.明确指出该文件不得转载或给第三方传阅

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括（）。

  A . A．基金合同约定的基金投资资产配置比例 B . B．融资限制 C . C．股票申购限制 D . D．法规允许的基金投资比例调整期限

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• 下列费用中不列入基金费用的是（ ）。 Ⅰ.基金管理人和基金托管人因未履行或未完成履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；Ⅱ.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 Ⅲ.基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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• 投资于开放式基金主要包括但不限于以下风险（）

  A . A.流动性风险 B . B.申购/赎回价格未知的风险 C . C.基金投资风险 D . D.机构运作风险和不可抗力风险

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• 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括但不限于（）。

  A . A．基金合同约定的基金投资资产配置比例 B . B．融资限制 C . C．股票申购限制 D . D．法规允许的基金投资比例调整期限

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• 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括( )。

  A . 各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B . 基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C . 在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立 D . 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

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• 基金托管人对基金管理人监督的主要内容有（）。

  A . A．对基金投资范围、投资对象的监督- B . B．对基金投融资比例的监督 C . C．对基金投资禁止行为的监督 D . D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督

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• 对履行基金托管职责的监督不包括（）。

  A . A．在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会 B . B．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立 C . C．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系 D . D．在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见

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• 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括（ ）。

  A . 各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B . 基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C . 在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效.同时又保证基金财产的安全与独立 D . 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

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• 客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的3个交易日内办理完毕，法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 基金托管人的作用是（）。Ⅰ.基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全Ⅱ.基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益Ⅲ.基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 基金托管人在基金运作的作用包括（）。Ⅰ、基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全Ⅱ、基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益Ⅲ、基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 产业投资基金贷前调查的重点内容（包括但不限于）（）

  A．基金的退出方式及合理性分析 B．回购人或差额补足人回购或差额补足能力分析 C．基金管理人能力分析 D．优先与劣后级的比例、劣后级出资的合理性（如有）

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• 经办行按照基金项目审批决议要求和投资协议约定落实投放条件。省级分行信贷管理部门负责对投放条件落实情况进行审核。投放条件包括但不限于（）

  A．投资协议签订并生效 B．投资协议各方已就增资事宜履行了必要的内部审批手续其他股东已出具放弃增资优先认购权的书面确认函（采用股东借款方式的项目除外） C．投资项目如涉及安全监督管理审查的，应通过相关安全 D．其他基金项目审批决议要求和投资协议约定的投放条件 此题为多项选择题。

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