证券公司在资金清算交收中的职责主要有（）。

相似题目

• T日所有证券交易资金清算后清算净额满足以下（）时，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理。

  A . 净应收 B . 净应付 C . 结算参与人证券交收账户内剩余可用证券市值小于该应付净额 D . 结算参与人资金交收账户内剩余可用资金小于该应付净额

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• 证券交易所债券质押式回购交易成交后由中国结算公司根据成交记录和有关规则进行清算交收；到期反向成交时，需再行申报，中国结算公司据此进行资金和债券的清算与交收。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）配合完成。

  A . 中国结算公司 B . 证券交易所 C . 证券公司 D . 指定商业银行

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• 每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采用的是（ ）模式。

  A . 客户结算 B . 证券公司结算 C . 法人结算 D . 证券交易所结算

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• 在证券交易所质押式回购的清算与交收时，结算参与人客户或自营结算备付金账户净应收款的，应当按照规定履行资金交收义务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券的清算和交收统称为证券结算,包括证券结算和资金结算

  A . 正确 B . 错误

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• 证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指（）。

  A、现货交易方式 B、 信用交易方式 C、 期货交易方式 D、 期权交易方式

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• 指定商业银行在资金清算交收中的职责主要有（）。

  A . 负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新 B . 进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对 C . 将核对结果发送证券公司 D . 根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付

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• 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

  A . 正确 B . 错误

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• 证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移，而交收则发生证券和资金的实际转移。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司与客户的交易结算，包括的环节是（）。 Ⅰ.证券公司与客户之间的证券清算交收 Ⅱ.证券公司与资金存管银行之间的资金清算交收 Ⅲ.证券公司与客户之间的资金清算交收 Ⅳ.结算公司与资金存管银行之间的证券清算交收

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。

  A . 证券公司透支 B . 证券公司有头寸余额 C . 证券公司自营业务产生收益 D . 证券公司自营业务产生亏损

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• 关于客户交易结算资金第三方存管制度框架，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成 Ⅱ.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成 Ⅲ.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收 Ⅳ.指定商业银行进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对，将核对结果发送证券公司

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ

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• 客户交易结算资金汇总账户中的资金为（）所有，只得用于投资者存取款、证券交易清算交收和支取佣金手续费等用途。

  A . 存管银行 B . 券商 C . 投资者 D . 登记公司

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• 清算、交割、交收的概念，证券清算业务主要是指在每一营业日中，对成交的证券及资金的应收、应付金额分别进行计算的处理过程。

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• 深圳市场B股清算交收具体业务流程中，中国结算深圳分公司在T+2日15：00之后执行试交收处理，列出结算参与人于T+3日应交收的资金净额。试交收处理完毕后，所有交收数据均不得变更。()

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• 证券公司与其客户之间的资金清算交收由商业银行负责完成。 ()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 按照上海证券交易所参与人结算模式，登记结算机构根据各证券公司的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行（）交易的资金交收。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2424001-2427000/86140878abe3da461cef10d7a0a1456f.gif' />

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• 所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（）Ⅰ证券交收账户Ⅱ证券清算账户Ⅲ资金交收账户Ⅳ资金清算账户

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅳ

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• ()是指托管资产场内交易形成的交收资金由证券公司(即经纪人)作为结算参与人与中国证券登记结算有限责任公司进行交收，然后由证券公司负责与其客户进行二级清算。

  A．逐笔清算模式 B．货银对付模式 C．第三方存管模式 D．托管人结算模式

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• 证券公司与其客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• （）通过“客户证券资金台账”对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和记付利息等

  A．登记结算机构 B．证券交易所 C．商业银行 D．证券公司

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