我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和()。
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为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。()
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我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构,是( )直属的证券管理监督机构,依法对证券市场进行集中、统一的监管。
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在我国,依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是()。
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我国对从事证券投资咨询的机构实行()。
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在我国负责对证券业和期货业监管的机构是()。
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下列属于中国证监会派出机构主要职责的有()。 Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策 Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理 Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件,调解证券、期货业务纠纷和争议 Ⅳ.中国证监会授予的其他职责
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《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。 Ⅰ.控制权 Ⅱ.监管权 Ⅲ.现场检查权 Ⅳ.非现场检查权
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我国《证券法》规定,证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序,损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该券商采取( )等监管措施。
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我国对证券经营机构的管理实行()
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下列选项中,说法正确的有( )。 Ⅰ.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营 Ⅱ.证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规 Ⅲ.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理 Ⅳ.在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下,依法设立证券业协会,实行自律性管理
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下列关于证券公司的描述,正确的有()。 Ⅰ.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准 Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行
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根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立,由()受理有关申请。
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我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有()。
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根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。
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在我国,依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是()。
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我国对证券业和证券业务进行监管的机构是
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根据我国政府对WT0的承诺,我国证券业允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%;加入后5年内,外资比例不超过49%。 ()
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根据我国政府对WTO的承诺,外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。
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根据我国政府对WTO的承诺,外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立,由中国证监会受理有关申请。()
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2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限;规定了证券发行前的公开披露信息制度,强化社会公众监督;肯定了证券发行、上市保荐制度,进一步发挥中介机构的市场服务职能;将证券上市核准权赋予了中国证券业协会,强化了证监会的监管职能。 ()
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从事证券业务的资产评估机构必须是已取得市级以上国有资产管理部门授予正式资产评估资格的评估机构。 ()
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在我国,可以从事资产管理业务的机构种类较多,有些机构尚未明确适用《证券投资基金法》或者《证券法》,因此对客户不负有信义义务。()
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为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予证券监管管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。()
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根据我国政府对WT0的承诺,我国证券业在5年过渡期内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过()
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