控制和防范科学研究中的利益冲突,在根本上要从以下几个方面着手()
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下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益 Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作 Ⅲ.投资风险由证券公司和客户共同承担 Ⅳ.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺
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为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。
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在测量工作中,为了防止测量误差的积累,要遵循的基本组织原则是:在布局上要从整体到局部;在程序上要先控制后碎部;在精度上要()
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根据公司利益冲突防范管理机制要求,研究开发中心不得对下列哪些证券的走势或投资的可行性向公众提出评价或建议()。
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研究结果的利益冲突表现在几个方面()
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证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操做要求。()
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私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持( )原则;管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
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如何从根本上防范和控制科学界内部的越轨行为?()
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文化价值或兴趣上的冲突是造成社会问题的根本原因,提倡研究社会实际存在的利益关系,这一观点来自于()
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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规和本规定,遵循()原则,有效防范利益冲突,公平对待发布对象,禁止传播虚假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎
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证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《规定》,加强(),健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。
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外包机构应具备( ),切实防范利益输送。 Ⅰ.审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突 Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度 Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度 Ⅳ.具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力
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静默期制度的意义在于,防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递,防范内幕交易和利益冲突。( )
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()是防范和解决渠道冲突的根本方法。
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如为公开增发项目,在发行准备阶段投资银行业务部按照“利益冲突防范管理办法”的要求办理越墙手续,并以()提请研究开发中心开始投资价值研究。
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我们要从社会主义初级阶段的基本国情出发,(),实现群众现实利益和根本利益的有机统一。
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关于团体保险监管的必要性,以下说法正确的是()。 ①最根本的目的是为了保护被保险人的利益 ②规范团体保险计划的要求 ③促进市场公平竞争的要求 ④风险防范与控制的要求
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教育技术的研究对象是___和___,强调教育技术研究在观念上要从传统的___转向 ___ 。教育技术的研究形态是___,两方面要并重,不能重视一方面、轻视另一方面。教育技术的___是设计、开发、利用、管理和评价 五个方面。
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在实际测量工作中,为防止测量误差的积累,在布局上要从整体到局部,在程序上要先控制后碎部,在精度上要由高级到低级。()
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当有利益冲突时,专业技术人员要从大公大义出发,不能因为眼前利益影响到专业的客观的判断影响到专业技术人员的荣誉和声誉。()
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证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突,在涉及到公司与客户之间的利益冲突时,应当坚持()的原则;在涉及到客户与客户之间的利益冲突时,应当坚持()的原则
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在作业过程中,要从根本上防范受限空间作业伤亡事故的发生,应做到以下几点()
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关于控制科学研究中利益冲突的政策.措施,将其限定在()和有直接利益联系的人际关系范围内较为合理。
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证券公司研究、咨询业务内部控制应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险。()