中国保监会对保险专业代理机构进行现场检查的内容不包括（）

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• 中国保监会依法对保险经纪机构进行现场检查，可以包括以下哪些内容（）

  A . 业务经营是否合法 B . 财务状况是否良好 C . 内控制度是否完善，执行是否有效 D . 职业责任保险是否符合规定

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• 保险经纪机构应当配合中国保监会的现场检查工作，不得拒绝、妨碍中国保监会依法进行监督检查。

  A . 正确 B . 错误

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• 基金业协会可以采取（ ）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。 Ⅰ.约谈高级管理人员 Ⅱ.现场检查 Ⅲ.向中国证监会及其派出机构 Ⅳ.相关专业协会征询意见

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 下列不属于保监会对保险代理机构进行现场检查的内容的是（）。

  A . 向中国保监会提交的报告、报表及资料是否及时、完整、真实 B . 内控制度是否完善 C . 与机构员工签订的劳动合同是否符合法律规定 D . 对外公告是否及时、真实

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• 中国保监会对保险经纪机构进行现场检查的内容不包括（）。

  A . 业务经营是否合法 B . 财务状况是否良好 C . 公司文化建设是否取得良好成效 D . 对外公告是否及时、真实

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• 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导

  A . II、IV B . I、II、III、IV C . I、III D . I、II、III

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• 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的相关规定，在核查包括《法律意见书》所列事项在内的私募基金管理人登记及重大事项变更等内容的过程中，中国基金业协会可以采取（）等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。 Ⅰ．约谈在职人员 Ⅱ．约谈高管人员 Ⅲ．现场检查 Ⅳ．向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 保监会依法对保险代理机构及其分支机构进行现场检查时，下列说法错误的是（）。

  A . 中国保监会提前5日发出检查通知书，说明检查的时间、检查人员名单以及检查要求等 B . 中国保监会发出的检查通知书必须是正式件 C . 检查人员检查时应当出示工作证件 D . 中国保监会认为必要的，也可以在不事先通知的情况下直接进行现场检查

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• 中国保监会可以对保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员进行任职考察谈话，包括下列哪些（）内容。

  A . 了解拟任人员的基本情况 B . 对拟任人员需要重点关注的问题进行提示 C . 中国保监会认为应当考察的其他内容 D . 近两年的工作情况

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• 现场检查和行政处罚是保险监督管理机构落实监管政策的重要手段。2017年3月，中国保监会派出检查组 对某人身保险公司开展内控与合规现场检查，历时1个月。在检查过程中，发现存在下列问题。检查发现，该人身保险公司甲省分公司在2016年1月－8月期间聘任无保险代理从业人员资格证书的人员展业，并向其发放佣金。同时，检查组了解到，当地保监局于2016年12月就此事对该人身保险公司甲省分公司依法进行了行政处罚。按照相关法律法规，保监会检查组不得再就此事对该人身保险公司甲省分公司重复处罚。

  A . 正确 B . 错误

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• 保监局应当每年根据上年度数据，对辖区保险公司分支机构进行分类评价，并向中国保监会提交分类监管报告，分类监管报告应包括以下内容：（）。

  A . 分类评价结果 B . 上一年经营情况 C . 上年度已采取监管措施的执行情况和下一步拟采取的监管措施 D . 其他需要说明的重要情况

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• 中国保监会进行现场检查，应当提前（）向被检查的保险经纪机构或者保险经纪分支机构发出检查通知书。

  A . 1日 B . 3日 C . 5日 D . 7日

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• 中国保监会可以委托会计师事务所等社会中介机构对保险专业代理机构及其分支机构进行检查.委托应当采用书面形式，（）应该将委托事项告知被检查的保险专业代理机构及其分支机构.

  A . A.中国保监会 B . B.被代理保险公司 C . C.保险专业代理机构 D . D.会计师事务所

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• 中国保监会依法可以对保险公司投资不动产进行现场监管和非现场监管，必要时可以聘请专业机构协助检查。

  A . 正确 B . 错误

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• 监管机构要通过现场检查和非现场监管，不定期对银行的外汇风险管理状况进行评价，评价的主要内容包括（）

  A . 董事会、高级管理层、外汇风险管理部门和业务经营部门的履职情况 B . 外汇风险管理政策和程序的完善性 C . 外汇风险识别和计量的充分性 D . 外汇风险内部控制措施的有效性 E . 外汇风险管理信息系统的健全性

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• 《保险专业代理机构监管规定》规定：保险专业代理公司应当在每一会计年度结束后（）个月内聘请会计师事务所对自己公司的资产、负债、利润等财务状况进行审计，并向中国保监会报送相关审计报告。中国保监会根据需要，可以要求保险专业代理公司提交专项外部审计报告。

  A . 1 B . 3 C . 6 D . 12

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• 中国保监会依法对保险代理机构及其分支机构进行现场检查的，应当提前（）日向被检查的保险代理机构或者保险代理分支机构发出检查通知书。

  A . 3 B . 5 C . 7 D . 10

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• 营业机构会计内控评价项目中，现场检查评价是评价周期内对评价对象接受的内外部现场会计检查情况进行评价，评价内容不包括（）

  A . 检查结论 B . 会计业务操作流程的合规性 C . 会计内部控制措施及执行情况 D . 问题整改的全面性和及时性

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• 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（ ）。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导

  A . II、IV B . I、II、III、IV C . I、III D . I、II、III

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• 以下关于保险机构董事、监事和高级管理人员培训管理的说法中，正确的是（）。 ①董事，监事，总公司、分公司、中心支公司高级管理人员参加中国保监会及其派出机构举办培训每年不少于10学时 ②培训内容主要包括形势政策、法律法规、专业知识与职业规范等方面 ③中国保监会培训中心是保险机构董事、监事和高级管理人员培训工作的主要责任单位 ④职业规范培训主要包括保险机构的社会责任、保险消费者权益保护、职业道德与诚信等

  A . ①②③ B . ②④ C . ①③④ D . ①②③④

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• 中国保监会在对保险经纪机构的现场检查过程中，可以委托会计师事务所等社会中介机构提供相关服务。

  A . 正确 B . 错误

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• 中国保监会对保险专为代理机构进行现场检查的内容不包括（）。

  A . 资本金是否真实、足额 B . 保证金提取和动用是否符合规定 C . 财务状况是否良好 D . 从业人员的福利待遇

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• 中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括（）。

  A . A．进入基金管理公司及其分支机构进行检查 B . B．要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料 C . C．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 D . D．查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存

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• 现场检查，是指中国银行保险监督管理委员会（以下简称“银保监会”)及其派出机构依法对银行业和保险业机构经营管理情况进行监督检查的（)。

  A．行政执法行为 B．调研走访 C．摸底排查 D．指导帮助

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