公司的经营原则有（ ）。 I .合法经营 II .自主经营 III.自负盈亏 IV.依法接受国家宏观调控

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• 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（ ）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 I.介绍业务规则 II.内部控制 III.内部稽核 IV.合规检查

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . I、II、IV

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• 应遵守我国《海上交通安全法》的单位和个人有：（）I、船员；II、船舶所有人；III、船舶代理人；IV、船舶经营人

  A . I~III B . I~IV C . I、II、IV D . II~IV

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• 财务公司违反审慎经营原则，其行为严重危及该财务公司的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益，银监会可以采取下列哪些措施（）

  A . 责令暂停部分业务 B . 停止批准开办新业务 C . 限制分配红利和其他收入 D . 限制资产转让 E . 停止批准增设分公司

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• 在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（ ）。 I.承销 II.经纪 III.自营 IV.投资咨询

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 财务公司违反审慎经营原则，其行为严重危及该财务公司的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益，银监会可以采取下列（）措施。

  A . 责令暂停部分业务 B . 停止批准开办新业务 C . 限制分配红利和其他收入 D . 限制资产转让 E . 停止批准增设分公司

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• 为提高服务质量，维护旅游者的合法权益，旅行社在经营活动中应当遵循的原则有（）。

  A . 自愿 B . 平等 C . 公平 D . 诚信

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• 全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些（ ）。 Ⅰ.依法设立且存续满两年 Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力 Ⅲ.公司治理机制健全，合法规范经营 Ⅳ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 Ⅴ.主办券商推荐并持续督导

  A . Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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• 如何认定合法成立的公司，但是既有违法犯罪活动又有合法经营活动？（）

  A . 以违法犯罪为主要活动的按自然人犯罪定罪处罚 B . 按单位犯罪定罪处罚 C . 按自然人犯罪来定罪处罚 D . 既包含单位犯罪，又包括自然人犯罪

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• 根据海上交通事故发生的原因，海事部门可责令有关船舶的（）限期加强所属船舶的安全管理。I、船长；II、所有人；III、经营人；IV、代理人

  A . I~IV B . I~III C . II、III D . II、IV

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• 遇有下述情况之一者，ISSC证书将失效；（）I、未在规定的期限内进行相关审核；II、证书未按规定进行签注；III、持有ISSC证书的船舶实质性地更换了对该船承担经营管理责任的公司；IV、船舶改悬另一缔约国国旗。

  A . I~III B . I~IV C . I、II、IV D . II~IV

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• 下列事项中，属于内幕信息的有（ ）。 I .公司的经营方针和经营范围的重大变化 II.公司涉及的重大诉讼 III.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20% IV.公司债务担保的重大变更

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（ ）。 I.控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险 II.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员 III.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动 IV.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

  A . II、III、IV B . I、IV C . I、II、III、IV D . I、II、III

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• 全国中小企业股份转让系统的挂牌条件包括（ ）。 I .依法设立且存续满2年 II.业务明确，具有持续经营能力 III.公司治理机制健全 IV.产权明晰

  A . I、II B . I、IV C . I、II、III、IV D . II、III、IV

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• 在修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。下列正确的是（ ）。 I .经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元 II .经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元 III.除了资本金要求外，证券公司从事证券承销与保荐业务还须满足中国证监会的其他规定 IV.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元

  A . I、II、III B . I、II、III、IV C . I、II D . II、III、IV

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• 公司的经营原则有（）。 Ⅰ.合法经营 Ⅱ.自主经营 Ⅲ.自负盈亏 Ⅳ.依法接受国家宏观调控

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求，签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

  A．I、II、IV B．II、IV C．I、II、III、IV D．I、II

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• 房地产投资基金是从事房地产的（）和营销获取收入的集合投资制度。I．开发II．管理III．经营IV．收购

  A．I、II、III B．I、III、IV C．II、III、IV D．I、II、III、IV

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• 管理人内部控制指公司为防范和化解风险，保护资产的安全与完整，促进经营活动的有效展开，通过制定和实施一系列（）而形成的系统。I．组织机制II．管理方法III．操作程序IV．控制措施

  A．I、II、III、IV B．II、III、IV C．I、II、III D．I、III、IV

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• 尽职调查包括（）。I．财务调查II．法律调查III．业务调查IV．经营调查

  A．I、II、III B．II、III、IV C．I、III、IV D．I、II、III、IV

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• 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）等方面提出要求。I 经营条件、内部控制II 客户数量III 风险管理IV 保证金存管、关联交易

  A．I 、IV B．II 、 III、IV C．I、 III、IV D．I、II、III

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• 根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法中，正确的是（）。I 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准II 2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外III 证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构IV 证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

  A．III、 IV B．I 、II C．I 、II、 III D．II、 III

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• 在投资后项目监控方面，需要重点关注以下（）指标。I .经营指标 II.管理指标Ⅲ.财务指标 IV.市场信息追踪指标

  A．I、II、III B．I、III、IV C．II、III、IV D．I、II、III、IV

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• 签订竞业禁止协议书的劳动者在任职期间不得从事以下哪些行为（）。I．自己开业生产或经营与甲方生产或经营产品同类的产品II．自营与甲方同类的业务III．为他人经营与甲方生产或经营的产品同类的产品IV．为他人经营与甲方同类的业务

  A．I、II、III、IV B．II、III、IV C．I、II、III D．I、III、IV

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