证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（）

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• 保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有（）。 Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅲ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ审阅信息披露文件

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅳ E . Ⅲ、Ⅳ

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• 下列事项中，发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有（）。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.公司发行短期融资债券 Ⅲ.上市公司发行新股 Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人，同时在保荐工作底稿中保存，并可依照规定公开发表声明，向中国证监会或者证券交易所报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 保荐机构必须履行的职责包括（）。

  A . 发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 B . 保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任 C . 保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期间的不规范行为承担责任 D . 保荐机构要建立完备的内部管理制度

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• 《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）。

  A . 首次公开发行股票并上市 B . 上市公司发行新股 C . 中国证监会认定的其他情形 D . 上市公司发行可转换公司债券

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• 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（）。 Ⅰ.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合 Ⅳ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利（）。

  A . 要求发行人及时通报信息 B . 定期或者不定期对发行人进行回访 C . 查阅发行人的所有资料 D . 列席发行人的股东大会、董事会和监事会

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• 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列（）权利。

  A . A．要求因工作增加而增加服务费 B . B．要求发行人及时通报信息 C . C．定期或者不定期对发行人进行回访 D . D．列席发行人的股东大会

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• 符合保荐代表人数量少于（）的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

  A . A．2名 B . B．3名 C . C．4名 D . D．5名

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• 中国证监会于2008年10月17日发布了（ ），要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

  A . 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》 B . 《证券发行上市保荐业务管理办法》 C . 《首次公开发行股票并上市管理办法》 D . 《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》

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• 发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券 Ⅲ.增资扩股 Ⅳ.配股

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（）。 Ⅰ发行人持有保荐机构5％的股份 Ⅱ保荐机构持有发行人3％的股份，是其第五大股东 Ⅲ保荐机构的控股股东持有发行人8％的股份 Ⅳ发行人的控股子公司持有保荐机构6％的股份，是其第十大股东 Ⅴ发行人持有保荐机构6％的股份，发行人的控股子公司持有保荐机构2％的股份

  A . Ⅰ B . Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅳ、Ⅴ E . Ⅲ、Ⅴ

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• 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会发布了（ ），要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。

  A . 《证券法》 B . 《上市公司治理准则》 C . 《证券发行上市保荐业务管理办法》 D . 《上市公司证券发行管理办法》

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• 保荐机构不按规定履行职责的，处取消该保荐机构办证资格（），可以并处通报批评。

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• 下列事项中，不属于发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。

  A . 首次公开发行股票并上市 B . 上市公司发行新股 C . 上市公司增售旧股 D . 上市公司发行可转换公司债券

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• 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（ ），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过（ ）的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责。

  A . 3%；3% B . 5%；5% C . 7%；7% D . 10%；10%

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• 《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I.首次公开发行股票并上市 II.上市公司发行新股 III.上市公司发行普通公司债券 IV.上市公司发行可转换公司债券

  A . I、II、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 保荐机构应当为经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券 Ⅲ.股票在二级市场上进行转让 Ⅳ.中国证监会认定的其他情形

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

  A . A．首次公开发行股票并上市 B . B．公司发行短期融资债券 C . C．上市公司发行新股 D . D．上市公司发行可转换公司债券

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• 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  A . 5% B . 6% C . 7% D . 8%

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• 以下选项中，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有（）。

  Ⅰ．首次公开发行股票在创业板上市 Ⅱ．首次公开发行股票在主板上市 Ⅲ．上市公司发行新股 Ⅳ．上市公司发行可转换公司债券 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ

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• 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过_______，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过_______的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。（）

  A．5%；7% B．7%；7% C．7%；10% D．10%；10%

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• 保荐代表人数量少于（)人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

  保荐代表人数量少于()人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 A.1 B.2 C.3 D.4

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