个人理财业务从业人员的从业基本准则包括（）

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• 银行业从业人员的从业基本准则有（）。

  A . A、专业胜任 B . B、守法合规 C . C、诚实守信 D . D、勤勉尽职 E . E、刻苦学习

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• 某银行从业人员由于不了解某理财产品收益率计算,导致宣传该理财产品时所作出的产品收益率解释与产品实质相差很大,这位银行员工违反了银行业从业基本准则关于( )的规定。

  A . 勤勉尽职 B . 诚实信用 C . 保护商业秘密与客户隐私 D . 专业胜任

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• 某银行业从业人员由于不理解某理财产品的收益率计算，导致宣传该理财产品时所做出的产品收益率解释与产品实质相差很大。这位银行员工违反了银行业从业基本准则关于（）的规定。

  A . 守法合规 B . 勤勉尽职 C . 专业胜任 D . 公平竞争

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• 商业银行个人理财业务从业人员应当具备的基本条件包括()。

  A . A．具备相应的学历水平和工作经验 B . B．具备相关监管部门要求的行业资格 C . C．掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有 D . 所认识和理解 E . D．遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则 F . E．对与个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识

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• 个人理财业务从业人员达到专业胜任要求的基本前提是（）。

  A . 熟悉相关法律、法规 B . 一定的学历水平和工作经验 C . 良好的职业道德 D . 相关专业硕士学历

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• 《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员，不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。

  A . 正确 B . 错误

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• 中国银行业协会制订了《银行业从业人员职业操守》，对银行业从业人员的职业操守进行了系统、完整的规范。其中，从业基本准则包括以下内容（　）。

  A . 诚实信用 B . 勤勉尽责 C . 保扩商业秘密和隐私 D . 公平竞争 E . 熟知业务

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• 个人理财业务中，从业人员违反法律应承担的责任形式包括（）。

  A . 民事责任 B . 行政监管措施 C . 行政处罚 D . 刑事责任 E . 以上都对

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• 下列关于商业银行个人理财业务从业人员应当具备的基本条件的说法，错误的是（ ）。

  A . 具备相应的学历水平 B . 具备相应的工作经验 C . 不需要了解与个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求 D . 具备相关监管部门要求的行业资格

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• 《商业银行个人理财业务管理暂行办法》对商业银行个人理财业务从业人员应当具备的基本条件进行了明确规定，包括（ ）。

  A . 对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识 B . 具备相关监管部门要求的行业资格 C . 具备相应的学历水平和工作经验 D . 遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则

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• 银行个人理财业务从业人员岗位职责要求包括（ ）。

  A . 职业形象 B . 岗位职责 C . 信息披露 D . 协助执行

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• 个人理财业务从业人员在与客户签订合同前，应提供理财计划预期收益率的测算数量、测算方式和测算的主要依据，这体现了银行从业人员（　　）的准则要求。

  A . 守法合规 B . 专业胜任 C . 诚实信用 D . 勤勉尽责

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• 个人信贷从业人员必须具备的基本条件包括（）。

  A . A、大专及以上学历 B . B、具备良好的职业道德修养，遵纪守法，坚持原则，廉洁自律 C . C、了解国家经济金融政策、法律法规；熟悉农业银行个人信贷管理基本政策制度，熟悉各类个人信贷业务及处理流程等 D . D、取得个人信贷人员持证上岗资格证书

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• 《商业银行个人理财业务管理暂行办法》对商业银行个人理财业务从业人员应当具备的基本条件进行了明确规定，包括（ )。

  A . 对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识 B . 具备相关监管部门要求的行业资格 C . 具备相应的学历水平和工作经验 D . 遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则

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• 银行业从业人员的从业基本准则包括诚实信用、勤勉尽职、保护商业秘密与客户隐私、专业胜任和遵纪守法等。

  A . 正确 B . 错误

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• 中国银行业协会制订了《银行业从业人员职业操守》，对银行业从业人员的职业操守进行了系统、完整的规范。其中，从业基本准则包括以下内容（ ）。

  A . 诚实信用 B . 勤勉尽责 C . 保护商业秘密和隐私 D . 公平竞争

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• 以下哪些为银行从业人员的从业基本准则：（）。

  A . 诚实信用 B . 守法合规 C . 保护商业秘密与客户隐私 D . 专业胜任与勤勉尽责 E . 公平竞争

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• 商业银行个人理财业务从业人员应当具备的基本条件有（ ）。

  A . 对与个人理财业务活动相关法律法规行政规章和监管要求有充分的了解和认识 B . 遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务从业人员职业道德标准、行为守则 C . 掌握所推介产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解 D . 具备相应的学历水平和工作经验

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• 期货从业人员执业行为准则的基本准则包括（）。

  A . 合规执业、诚实守信 B . 公开、公平、公正 C . 勤勉尽责、保守秘密 D . 避免利益冲突

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• 银行从业人员应该恪守的从业基本准则：（）

  A . 公平公正 B . 保护客户隐私 C . 诚实信用 D . 公平竞争

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• 《银行业从业人员职业操守》的基本准则包括（）。

  A . 诚实信用 B . 守法合规 C . 专业胜任 D . 服从领导 E . 公平竞争

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• 某银行业从业人员为了销售理财产品,隐瞒了该理财产品的风险性。该行为违反了《银行业从业人员职业操守》基本准则中关于（）的规定

  A．保护商业秘密与客户隐私 B．专业胜任 C．勤勉尽职 D．诚实信用

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• 某银行业从业人员为了销售理财产品，隐瞒了该理财产品的风险性。该行为违反了银行业从业人员职业操守基本准则关于（）的规定

  A．诚实信用 B．守法合规 C．专业胜任 D．勤勉尽职

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• 银行从业人员基本准则包括（)。

  A．诚实信用 B．礼貌服务 C．公平竞争 D．守法合规 E．熟知业务 F．勤勉尽职

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