根据《证券法》的规定，下列表述中错误的是（）

相似题目

• 根据证券法律制度的规定，下列对公开发行公司债券的表述中，不正确的是（）。

  A . 公开发行公司债券应当经过中国证监会核准 B . 仅面向合格投资者公开发行公司债券的，无须经中国证监会核准 C . 公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行 D . 公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是（ ）。

  A . 股票向特定对象转让导致股东累计超过200个的股份有限公司，应当该行为发生之日起6个月内，按照中国证监会的有关规定制作申请文件 B . 公开转让与定向发行的非上市公众公司，应当定期披露半年度报告和年度报告 C . 股票向特定对象转让导致股东人数累计超过200人的非上市公众公司，应当定期披露半年度报告和年度报告 D . 非上市公众公司年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于证券交易所大宗交易时间的表述中，正确的是（）。

  A . 交易日9点25分至30分 B . 交易日9点15分至25分 C . 交易日14点30分至15点 D . 交易日15点至15点30分

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• 根据证券法律制度的规定，下列有关公司债券发行的表述中，不正确的是（　　）。

  A . 发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行 B . 自中国证监会核准发行之日起，公司应在12个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕 C . 首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定 D . 超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于借壳上市规定的表述中不正确的是（ ）。

  A . 借壳上市特殊规定的目的在于使得借壳上市的标准与公开发行上市相同 B . 创业板上市公司不得实施借壳上市 C . 借壳上市属于特殊的重大资产重组行为，不需要遵守重大资产重组行为的一般规定 D . 自控制权变更之日起，上市公司向收购人及其关联人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上的，主板（含中小企业板）上市公司购买的资产对应的经营实体应当是股份有限公司或者有限责任公司，且符合《首发办法》规定的发行条件

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• 根据证券法律制度的规定，下列对股份转让的表述中，不正确的是（）。

  A . 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让 B . 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月的时间限制 C . 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户，该增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起12个月 D . 上市公司董事、监事和高级管理人员在定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票

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• 根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，不正确的是()。

  A . 封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，基金份额持有人也可以申请赎回 B . 开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，不可以上市交易 C . 申请上市基金的基金持有人不得少于500人 D . 基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

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• 据《证券法》的规定，下列表述中错误的是（）

  A . A.《证券法》中规定的证券均具有流通性 B . B.公司债券也属于证券 C . C.非依法发行的证券，不得买卖 D . D.所有的证券发行，均应公开进行

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• 根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（）。（2006年）

  A . A．封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回 B . B．开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 C . C．申请上市基金的基金持有人不得少于500人 D . D．基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

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• 根据《证券投资基金法》的规定，下列关于基金财产的表述中，不正确的是（）

  A . A．基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销 B . B．不同基金财产的债权债务，可以相互抵销 C . C．非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行 D . D．基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保

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• 根据《证券法》的规定，下列表述中错误的是（）

  A . A.《证券法》中规定的证券均具有流通性； B . B.公司债券也属于证券； C . C.非依法发行的证券，不得买卖； D . D.所有的证券发行，均应公开进行；

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• 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（）。

  A . 接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人 B . 客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息 C . 是证券公司的正式员工 D . 拓展服务范围，提供证券投资顾问服务

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于证券交易所集合竞价时间的表述中，正确的是（）。

  A . 交易日9点15分至25分 B . 交易日9点25分至30分 C . 交易日14点30分至15点 D . 交易日15点至15点30分

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• 根据证券法律制度的规定，下列对上市公司要约收购的表述中，不正确的是（）。

  A . 收购人在要约收购期内，不得卖出被收购上市公司的股票 B . 在收购要约约定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约 C . 收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外 D . 在要约收购期限届满前5个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，表述不正确的是（）

  A . A．开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易 B . B．开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，必须由基金管理人直接办理 C . C．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务 D . D．除不可抗力等特殊情况外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请

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• 根据证券法律制度的规定，下列对要约收购的表述中，不正确的是（）。

  A . 收购人在要约收购期内，不得卖出被收购上市公司的股票 B . 在收购要约约定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约 C . 收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外 D . 在要约收购期限届满前5个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受

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• 根据证券法律制度的规定，泰林上市公司因信息披露文件中存在虚假记载，受到证监会行政处罚，下列表述错误的是( )

  A . 在证监会作出行政处罚决定之日起两年内，证券交易所应当作出终止泰林上市公司的股票上市交易的决定 B . 证券交易所应当依法作出暂停泰林上市公司的股票上市交易的决定 C . 若在证券交易所作出终止泰林上市公司的股票上市交易的决定后，因对违法行为性质的认定发生根本性变化，被依法变更的，泰林上市公司可以向证券交易所申请重新上市 D . 若在证券交易所作出终止泰林上市公司的股票上市交易的决定前，证监会作出的行政处罚决定被依法撤销，且证监会不能重新作出行政处罚决定的，泰林上市公司可以向证券交易所申请恢复上市

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• 根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是()。

  A．开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 B．申请上市基金的基金持有人不得少于800人 C．基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市 D．封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于借壳上市规定的表述中错误的有（）

  A．上市公司购买的资产对应的经营实体应当是股份有限公司或者有限责任公司 B．创业板上市公司不得实施借壳上市 C．借壳上市属于特殊的重大资产重组行为，不需要遵守重大资产重组行为的一般规定 D．上市公司及其最近1年内的控股股东、实际控制人不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦査或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形

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• 根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金的发行和交易的表述中，正确的是（）。

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• 根据《证券法》的规定，下列关于上市公司持续信息公开中的报告制度的表述中，正确的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2790001-2793000/c058a11060ba693366a37cd837c7332a.gif' />

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• 根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》（上证发〔2019〕29号）相关规定，下列关于上市标准表述错误的是（）

  A．发行人申请股票首次公开发行并在科创板上市的，应当在相关申请文件中明确说明所选择的一项具体上市标准 B．保荐机构应当为发行人选择适当的上市标准提供专业指导，审慎推荐，并在上市保荐书中就发行人选择的上市标准逐项说明适用理由 C．发行人应当结合自身财务状况、公司治理特点、发展阶段以及上市后的持续监管要求等因素，审慎选择适当的上市标准 D．科创板股票上市委员会召开审议会议前，发行人因更新财务报告等情形导致不再符合申报时选定的上市标准，需要变更为其他标准的，应当及时向本所提出申请，说明原因并更新相关文件，不再符合任何一项上市标准的，应当撤回发行上市申请 E．保荐机构应当核查发行人变更上市标准的理由是否充分，就发行人新选择的上市标准逐项说明适用理由，并就发行人是否符合上市条件重新发表明确意见

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，错误的是（）

  A．每次发行对象不超过200人 B．非公开发行公司债券应当向合格投资者发行 C．发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购 D．非公开发行公司债券无须中国证监会核准

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