银行业金融机构有关高管人员和业务人员应对报送报表数据和信息的准确性负责。

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• 《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，情节严重的，对金融机构处（）罚款，并以直接负责的高管人员和其他直接责任人员处（）罚款。

  A . 20万元以上50万元以下、1万元以上5万元以下 B . 50万元以上100万元以下、1万元以上5万元以下 C . 50万元以上500万元以下、1万元以上5万元以下 D . 50万元以上800万元以下、5万元以上50万元以下

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• （）是指银行业金融机构业务人员通过现场调研和其他渠道尽可能地获取、核实、分析研究有关借款人及有关信贷业务、担保等方面的情况，揭示和评估信贷业务可能存在的风险并提出应对措施，为贷款决策提供依据。

  A . A.现场调查 B . B.尽职调查 C . C.实时调查 D . D.共同调查

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• 银行业金融机构高管人员违规参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的，应采取以下哪种处理方式（）

  A . 警告 B . 记大过 C . 降级 D . 取消从业资格

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• 统计部门应及时要求银行业金融机构报送各项报表数据，并对数据质量进行审核。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是（）。

  A . 发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的 B . 监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的 C . 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作发生案件的 D . 案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

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• 检查人员可通过与部分高管人员、部门负责人或重要岗位的业务人员进行座谈，就他们各自负责的工作进行提问来发现银行业金融机构经营管理中存在的薄弱环节或问题。 ( )

  A . 正确 B . 错误

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• 下列选项中属于银行业监管措施的有（ ）。 A、要求银行金融机构报送报表、资料 B、建议中国人民银行责令停业整顿 C、与银行业金融机构高管人员谈话 D、对有信用危机的银行业金融机构实行接管或重组 E、查询、申请冻结有关机构及人员的账户 【正确答案】：ACDE 【答案解析】： 属于银行业监管措施的有：要求银行金融机构报送报表和资料、与银行业金融机构高管人员谈话、对有信用危机的银行业金融机 构实行接管或重组、查询、申请冻结有关机构及人员的账户。

  A . 要求银行金融机构报送报表、资料 B . 建议中国人民银行责令停业整顿 C . 与银行业金融机构高管人员谈话 D . 对有信用危机的银行业金融机构实行接管或重组

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• 在应用CMS中，未按规定向上级行或其他机构报送数据的，给予有关责任人员（）处分。

  A . 警告至记大过 B . 记大过至开除 C . 记过 D . 解除劳动合同

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• 财务管理条线，因具体填报部门报送的本部门/机构业务数据不准确造成的统计报表数据不准确，导致外部监管部门警告批评（以监管部门正式下达的警告书为准）的，需问责以下哪些人员（）

  A . A、填报部门负责人 B . B、经办人 C . C、分管行长 D . D、填报机构负责人

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• 保险代理机构及其分支机构未按本规定报送有关报告、报表、文件或者资料的，由中国保监会责令改正，逾期不改正的，处以（）罚款；对该机构直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员，给予警告，并处5000元罚款。

  A . 1万元以上10万元以下 B . 5万元以上10万元以下 C . 1万元以上5万元以下 D . 10万元以上30万元以下

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• 银行业金融机构应急领导小组由董事会和高管层授权并由高管人员任应急领导小组组长，各相关职能部门（包括但不限于风险管理部门、业务管理部门、信息科技管理部门和支持保障部门等）和一级分支机构的负责人为应急领导小组成员，其职责是（）。

  A . A、负责信息系统突发事件的应急指挥、组织协调和过程控制 B . B、明确新闻发布人，授权其在应急过程中统一对外信息发布口径 C . C、宣布重大应急响应状态的降级或解除 D . D、向董事会和高级管理层报告应急处置进展情况和总结报告

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• 主监管员会同机构准入监管人员、统计部门和科技信息管理部门人员，及时对（）的银行业金融机构非现场监管报表报送工作进行规范和管理。

  A . 新设立或发生机构变更 B . 新设立或改名 C . 改名的或发生机构变更 D . 新设立或迁址

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• 支付机构应当按规定向所在地中国人民银行分支机构报送支付业务统计报表和财务会计报告等资料。

  A . 正确 B . 错误

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• 除非现场监管报表外，非现场监管人员可根据工作需要，向银行业金融机构定期或不定期收集相关业务经营和风险状况信息资料。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《关于调整商业银行个人理财业务管理有关规定的通知》，理财产品存续期结束后，各商业银行应对产品收益实现情况、发生的风险和处置情况，以及（）等做出后评价，并将产品后评价报告报送中国银监会或其派出机构。

  A . 客户投诉 B . 客户满意度 C . 客户风险评估 D . 客户集中投诉

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• 各级分支机构应按规定向外汇局和上级行报送结售汇业务报表，确保报送数据的（）。

  A . 真实性 B . 及时性 C . 准确性 D . 完整性

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• 《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（即“13条”）要求银行业金融机构在订立职责制中，明确的高管人员和管理人员的法律责任是指（）。

  A . A、对出现大案、要案，或措施不得力的 B . B、对检查发现的问题隐瞒不报、上报虚假情况的 C . C、对检查监督整改不力的 D . D、反复发生大案要案，问题长期得不到有效解决的

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• 发卡银行应做好单位结算卡业务的数据统计和报送工作，在银行卡业务数据统计中应对单位结算卡进行单独统计，每月将单位结算卡业务数据汇总报送至人民银行及其分支机构（)

  是 否

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• 信用评级行业主管部门及业务管理部门应对信用评级机构报送内容进行监测、分析和统计。（)

  是 否

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• 保险公司及其工作人员未按照规定向保险监督机构报送报告、报表、文件、资料，或者未按照规定提供有关信息、资料，保险监督管理机构可以采取下以监管措施（）

  A．责令限期改正；逾期不改正的，处一万元以上十万元以下的罚款 B．责令限期改正；逾期不改正的，处十万元以上三十万元以下的罚款 C．责令限期改正；逾期不改正的，撤销该机构高级管理人员任职资格 D．责令限期改正；逾期不改正的，责令上级公司撤换该机构高级管理人员

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• 按照《中国银监会关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知》规定，银行业金融机构开展信贷资产转让业务,＿＿＿，均应按照有关监管要求，及时准确地向监管机构报送相关数据信息（）

  A．凡是转出 B．凡是转入 C．不论是转出还是转入 D．空白

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• 金融机构应当对现金机具、人员培训、冠字号码、假币收缴鉴定业务等进行单机管理，并将相关数据报送中国人民银行或其分支机构。（)

  是 否

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• 外国人个人作为贷款人、担保人，或者外国人任法人、高管的企业在我国境内金融机构贷款的，其有关信息会通过金融机构报送至人民银行金融信用信息基础数据库。（)

  是 否

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• 金融机构应担按照中国人民银行有关规定，对现金机具、人员培训、冠字号码以及假币收缴鉴定业务等进行数据管理，并将相关数据报（）

  A．中国人民银行 B．当地人民银行分支机构 C．中国银行 D．中国人民银行或其分支机构

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