办理联行业务时，有下列哪些行为之一的，给予有关责任人开除或解除劳动合同处理（）。

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• 根据《中国农业银行员工违反规章制度处理暂行办法》，信贷经营管理过程中，有下列哪些行为之一的，给予有关责任人员记大过至撤职处分（）

  A . A.对已发现的风险预警信号未及时报告，造成贷款损失的； B . B.在贷款发放后未按规定进行信贷跟踪检查，或无书面检查报告的； C . C.未按审批内容办理信贷业务，对审批时所附的相关限制性条件不落实的； D . D.违反规定办理借新还旧业务的

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• 根据《中国农业银行员工违反规章制度处理暂行办法》，信贷调查过程中，有下列哪些行为之一的，给予有关责任人员记大过至开除处分（）

  A . A.帮助客户编造虚假材料套取银行信用的； B . B.未按规定对信贷业务的合法性、安全性、盈利性等情况进行调查的； C . C.对发现的重大问题故意隐瞒，误导审查的； D . D.未按规定核实抵押物、质物及保证人情况，造成担保合同无效的

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• 企业职工死亡事故调查组成员有下列哪些行为之一者，由有关部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任（）。

  A . A.打击报复者 B . B.在调查、处理伤亡事故中玩忽职守、徇私舞弊 C . C.因个人原因致使调查工作有重大疏漏者 D . D.索贿受贿者 E . E.包庇事故责任者

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• 在代理业务过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人员开除处分：（）

  A . 销毁、涂改或伪造保险费凭证、代收代付凭证或截留手续费收入的 B . 利用客户代收代付窃取客户资金的 C . 利用存款证明书骗取客户存款的 D . 向保险公司索取正常入账手续费收入之外的其他费用，构成商业贿赂的

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• 在办理存款业务过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人员开除处分或解除劳动合同处理（）。

  A . 吸收存款不入账的 B . 挪用客户资金的 C . 无款项输入存款信息，虚开存单（折）的 D . 其他方式骗、盗储蓄存款的

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• 违反信贷业务规章制度中，有下列行为之一的，给予有关责任人员开除处分：（）

  A . A、发放虚假住房按揭贷款、虚假汽车贷款和虚假质押贷款，造成100万元（含）以上资金风险的； B . B、账外发放贷款的； C . C、泄露贷审会审议内容的； D . D、转移银行承兑汇票保证金或其他保证金的； E . E、动用质押存款或存单的； F . F、内外勾结、弄虚作假骗取银行贷款的。

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• 证券登记结算机构有下列哪些行为之一的，由其主管机关视情节轻重，给予警告、通报，并追究有关人员的责任（）

  A . 未按贷款人要求核实股票的真实性与合法性 B . 未按贷款人要求及时办理质押股票的冻结和解冻 C . 为超过有关比率规定的股票办理质押登记 D . 为借款人虚增质物数量或出具虚假质押证明

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• 股票质押贷款人有下列哪些行为之一的，由银监会依法给予警告。情节严重的，暂停或取消其办理股票质押贷款业务资格，并追究有关人员的责任（）

  A . 未经银监会批准从事股票质押贷款业务 B . 对不具备本办法规定资格的证券公司发放股票质押贷款 C . 发放股票质押贷款的期限超过一年 D . 接受禁止质押的股票为质物 E . 质押率和其他贷款额度控制比率超过规定的比率

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• 有下列违规行为之一的，给予有关责任人员经济处罚（）元。（一）违反规定办理票据的承兑、贴现、付款、保证及其他票据业务有关手续的；（二）违反规定压单、压票或者退票的；（三）提出、提入的票据未经清算员换人清点复核的。

  A . 100 B . 300 C . 200 D . 50

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• 企业职工死亡事故调查组成员有下列哪些行为之一者，由有关部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。（）

  A . 打击报复者 B . 在调查、处理伤亡事故中玩忽职守、徇私舞弊 C . 因介人原因致使调查工作有重大疏漏者 D . 索贿受贿者 E . 包庇事故责任者

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• 信贷调查过程中，有下列行为之一的给予有关责任人处分（）

  A . 帮助或默许客户编造虚假信息资料，撰写虚假调查报告 B . 故意隐瞒调查中发现的重大问题 C . 未尽职调查承兑和信用证真实的贸易背景，造成客户利用虚假贸易背景骗取信用 D . 未按规定核实抵质押物造成担保合同无效或抵质押权利不具备条件，或重复抵押及明显高估抵押物价值

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• 根据《中国农业银行员工违反规章制度处理暂行办法》，信贷经营管理过程中，有下列哪些行为之一的，给予有关责任人员罚款处理或警告至记过处分（）

  A . A.未按规定对贷款形态及时进行认定、调整、登记的； B . B.在贷款发放后未按规定进行信贷跟踪检查，或无书面检查报告的； C . C.未按审批内容办理信贷业务，对审批时所附的相关限制性条件不落实的； D . D.对贷款检查中发现的违规行为未予以指出并采取相应措施的

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• 根据《中国农业银行员工违反规章制度处理暂行办法》，信贷审查过程中，有下列哪些行为之一的，给予有关责任人员撤职至开除处分（）

  A . A.隐瞒审查中发现重大问题的； B . B.未经调查程序进行审查并提交正式审查报告的； C . C.不坚持独立审查原则，按照他人授意进行审查的； D . D.审查通过明显不符合国家产业政策、信贷投向的调查报告和评估报告的

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• 在办理票据挂失、同城清算、票据交换业务中，有下列（）行为的，给予有关责任人员警告至撤职处分。

  A . 对客户开出的空头支票未按规定办理退票的 B . 受理超期、远期等作废或无效支票的 C . 未按规定办理挂失手续 D . 未按规定受理超过提示付款期限票据的

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• 股票质押贷款借款人有下列哪些行为之一的，由证监会视情节轻重，给予警告、通报，并追究有关人员的责任（）

  A . 用非自营股票办理股票质押贷款 B . 未按合同约定的用途使用贷款 C . 拒绝或阻挠贷款人监督检查贷款使用情况 D . 未按证监会规定定期披露资产负债表、净资本计算表、利润表及利润分配表等信息

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• 办理贷款业务中，有下列哪种行为，给予有关责任人员记过至撤职处分；后果或情节严重的，给予开除处分（）。

  A . 向关系人发放信用贷款 B . 向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款条件 C . 未回避关系人贷款审批流程 D . 未经审批擅自降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款 E . 授意、指使、强令信贷人员违规发放贷款

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• 办理授信业务中，有下列哪种行为，给予有关责任人员记过至撤职处分；后果或情节严重的，给予开除处分（）。

  A . 发放借款人以他人名义申请的贷款，合同借款人与实际用款人不一致 B . 发放贷款用途符合法律法规规定和国家有关政策 C . 违规开立贷款意向书、贷款承诺书或其他书面承诺文件的； D . 违规办理银行承兑汇票授信、贴现业务 E . 违规办理信用证、保函业务

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• 根据《中国农业银行员工违反规章制度处理暂行办法》，信贷调查过程中，有下列哪些行为之一的，给予有关责任人员撤职至开除处分（）

  A . A.帮助客户编造虚假材料套取银行信用的； B . B.未按规定对信贷业务的合法性、安全性、盈利性等情况进行调查的； C . C.对发现的重大问题故意隐瞒，误导审查的； D . D.未按规定对客户测定信用等级的

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• 有下列哪些违规行为之一的，给予有关责任人员经济处罚100元。（）

  A . A、未实行现金收入先收款后记账、现金付出先记账后付款、转 B . B、账业务先记付款单位账户后记收款单位账户的 C . C、违反规定管理、使用、更换、保管单位预留印鉴卡的 D . D、违反反洗钱有关规定，对大额、可疑交易情况，应报告而未报告的

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• 在办理票据贴现业务过程中，有哪些行为之一的，对直接责任人员，给予撤职以上的纪律处分；视情节轻重给予信用社主任、分管副主任、部门负责人记大过以上的纪律处分；给予县联社主任、分管副主任、部门负责人记过以上的纪律处分；视情节轻重追究县联社理事长、监事长的责任（）

  A . 审批办理没有真实贸易背景的票据承兑、贴现业务的 B . 在不见票据的情况下，违规向贴现申请人汇划资金或造成资金损失的 C . 未对票据的真伪进行详细审查，对伪造票据、真票假章、查询欺骗或票据票面要素不全的票据进行贴现或造成信用社资金损失的 D . 未对持票人与出票人、前手之间交易和债权关系的真实性进行严格审查，未要求持票人提供与前手间的增值税发票和商品发运单据而进行贴现的 E . 账外核算票据贴现业务及其收入的

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• 在办理资金清算业务中，有下列哪种行为，给予有关责任人员警告至记大过处分；后果或情节严重的，给予降级至开除处分（）。

  A . 逆程序或变相逆程序操作 B . 未按规定时限查询查复未达账款 C . 擅自将已入账款项调整起息日 D . 违反清算业务规定，故意截留、延压、重发资金清算汇划信息 E . 玩忽职守造成汇款错汇、重汇款无法追回

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• 违反信贷业务规章制度中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至撤职处分：（）

  A . A、未实行贷款审查委员会制度的； B . B、未实行审贷部门分离或岗位分离的； C . C、未实行信贷业务报备、备案制度的； D . D、未实行信贷部门负责人业务任职资格认定的。

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• 法律审查过程中，有下列哪些行为之一的，情节严重或造成严重后果的，给予有关责任人员警告至记大过处分：（）

  A . 应当提交法律审查的事项未提交法律审查，致使未能识别法律风险的 B . 提交法律审查的材料不真实、不完整、不及时，导致法律审查人员不能有效识别法律风险的 C . 法律审查人员严重失职，对能够明确提示的重大法律风险未提示、提示有重大遗漏或者重大错误的 D . 在农行知识产权申报之前，擅自泄露知识产权的重要信息及其成果的

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• 在银行卡办理业务中，有下列行为的(),给予有关责任人员警告至记过处分，后果严重的，给予记大过至开除处分。

  A．为不符合发卡条件的个人或单位办理银行卡 B．开卡之前先对客户身份进行联网核查 C．代申请人在申请材料上签字，造成风险 D．未按规定核实客户身份，客户签名和客户身份证件等资料

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