基金从业资格的科目包括（）。 Ⅰ．《基金法律法规、职业道德与业务规范》 Ⅱ．《证券投资基金基础知识》 Ⅲ．《股权投资基金基础知识》

相似题目

• （ ）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。

  A . 持证上岗 B . 持续学习 C . 合理就业 D . 专业审慎

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• 申请取得基金托管资格应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．净资产和风险控制指标符合有关规定 Ⅱ．有安全保管基金财产的条件 Ⅲ．设有专门的基金托管部门 Ⅳ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅱ. Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求的特点包括（）。 Ⅰ．针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排 Ⅱ．各类私募基金管理人的合规＼风控负责人不得从事投资业务 Ⅲ．修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式，扩大了受认可的其他专业资格考试范围，但增列了通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的附加要求 Ⅳ．要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 最近（ ）从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模（ ）以上，并且通过科目一考试可以申请认定基金从业资格。

  A . 三年，1000万 B . 两年，1000万 C . 三年，500万 D . 两年，500万

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• 向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格时，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交的材料包括（） Ⅰ.个人完税证明 Ⅱ.个人资格认定申请书 Ⅲ.个人基本情况登记表 Ⅳ.相关证明材料

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据《证券投资基金法》规定，基金管理人必须具备的条件包括（　　）。 Ⅰ．取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅱ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 Ⅲ．注册资本必须为实缴货币资本 Ⅳ．主要股东注册资本不低于5亿元人民币

  A . Ⅰ. Ⅳ B . Ⅱ. Ⅲ C . Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

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• 基金从业人员申请基金从业资格，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外 Ⅱ.具有完全民事行为能力 Ⅲ.品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密 Ⅳ.通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试 Ⅴ.中国证监会规定的其他条件

  A . Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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• 属于中国证监会基金监管部的职责是（） Ⅰ．对基金从业人员实施资格管理和资格考试 Ⅱ．草拟或指定基金行业的监管规则 Ⅲ．对有关基金和行政许可项目进行审核 Ⅳ．全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管  

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅳ

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• 财务与会计人员应取得（）。 Ⅰ.证券从业资格证书 Ⅱ.期货从业资格证书 Ⅲ.基金从业资格证书 Ⅳ.会计从业资格证书

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• （ ）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。

  A . 持证上岗 B . 持续学习 C . 合理就业 D . 专业审慎

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• 从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格（包含原基金销售资格），应当遵守法律、行政法规和（ ）的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续（ ）。

  A . 中国证监会、岗位培训 B . 中国基金业协会、执业培训 C . 中国证监会、执业培训 D . 中国基金业协会、岗位培训

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• 回购的发起人可以是（） Ⅰ.股权投资基金 Ⅱ.被投资企业的股东 Ⅲ.本投资企业管理层 Ⅳ.取得基金从业资格的人员

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 下列关于基金托管人的义务，说法正确的有（　　）。 Ⅰ．应当恪尽职守 Ⅱ．应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务 Ⅲ．应当遵守审慎经营规则 Ⅳ．基金从业人员应当具备基金从业资格

  A . Ⅰ .Ⅱ B . Ⅰ .Ⅳ C . Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ .Ⅲ

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• 2016基金从业资格考试基金法律法规单选题18题答案 无需披露上市交易公告书的基金品种是

  A．上市开放式墓金 B．封闭式基金 C．开放式基金 D．交易型开放式指数基金

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• 2016基金从业资格考试基金法律法规单选题33题答案 以下关于另类投资基金的投资对象，说法错误的是

  A．商品QDII投资涉及黄金、是有、农户品等多类户品 B．黄金QDII是投资于海外的黄金现货或者黄金期货 C．国内REITs主要是投资于海外的REITs D．果内黄金ETF主要投资于上海黄金交易所的黄金产品，间接投资于实物黄金

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• 2016基金从业资格考试基金法律法规单选题20题答案关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是

  A．半年度报告的管理人报告无需披露内部检查报告 B．半年度报告要披露过去1个月的净值增长率 C．半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据 D．半年度报告需要进行审计

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• 2016基金从业资格考试基金法律法规单选题12题答案 关于申购开发式基金份额和买入封闭式基金份额，以下说法错误的是

  A．投资者买入某封闭式基金份额将增加该基金份额 B．投资者买入封闭式基金份额适用已知价原则 C．投资者申购某开发式基金将增加该基金份额 D．投资者申购开放式基金份额适用未知价原则

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• 关于开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）

  A．50% B．60% C．75% D．80%

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• 公募基金的基金管理人的高级管理人员，应当具备的任职条件包括（）。I. 熟悉证券投资方面的法律，行政法规；II. 具有三年以上与其所任职业务相关的工作经历；III. 具备基金从业资格；IV. 个人金融资产不低于300万元

  A．II、III、IV B．I、III、IV C．I、II、III D．I、II、IV

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• 符合下列（）条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的可以申请认定基金从业资格。Ⅰ. 最近3年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上Ⅱ. 最近2年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上Ⅲ. 已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅲ

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• 出具法律意见书时，律师事务所和经办律师进行尽职调查工作时核查的重点内容包括（）。Ⅰ.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况Ⅱ.申请机构向甚金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整Ⅲ.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合基金业协会的要求Ⅳ.申请机构是否与其他机构签署了基金外包服务协议，并说明外包服务协议情况是否存在潜在风险

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 某私募股权投资基金的高级管理人员已通过科目考试，下述哪种情形可以申请认定基金从业资格（)

  A．A.担任某上市公司的会计12年 B．B.担任某上市公司的监事 C．C.最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模500万元以上 D．D.最近二年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模500万元以上

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• 某私募股权资基金的高级管理人员已通过科目一考试，下述哪种情形可以申请认定基金从业资格（）

  A．担任某上市公司的监事 B．担任某上市公司的会计12年 C．最近三年从事资产管理相关业务，且管理的资产均规模500万元以上 D．最近二年从事资产管理相关业务，且管理的资产均规模500万元以上

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• 我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件包括（）。Ⅰ．最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿元人民币Ⅱ．净资产和风险控制指标符合有关规定Ⅲ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅳ．有安全高效的清算、交割系统

  A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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