合格境外机构投资者可以参与()。Ⅰ.新股发行Ⅱ.可转换债券发行Ⅲ.股票增发申购Ⅳ.配股申购
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下列事项中,发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有()。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.公司发行短期融资债券 Ⅲ.上市公司发行新股 Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券
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优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时,作为老股东的股权投资人可以()。
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合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具有()。 Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票 Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证
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合格境外机构投资者可以参与( )。 Ⅰ.新股发行Ⅱ.可转换债券发行 Ⅲ.股票增发Ⅳ.配股的申购
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合格境外机构投资者。是指符合( )发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件,经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.中国人民银行 Ⅲ.中国证券业协会 Ⅳ.国家外汇管理局
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以下关于优先股的说法正确的有()。 Ⅰ上市公司对章程中重大投资事项进行修改时,需要优先股股东参与股东大会行使表决权 Ⅱ一次性减资15%,需要优先股股东参与股东大会行使表决权 Ⅲ上市公司发行新股需要优先股股东参与股东大会行使表决权 Ⅳ上市公司应该在年报中披露优先股持股前10名的股东及其情况 Ⅴ非公开发行优先股,可以上市交易和转让,但是每次发行对象不得超过200人 Ⅵ上市公司发行优先股的,在披露定期报告时,应披露优先股表决权恢复的情况
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首次公开发行股票,下列关于网下和网上投资者的说法正确的有()。 Ⅰ网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后,可由证券公司代为进行新股申购 Ⅱ网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金 Ⅲ投资者应当自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与 Ⅳ网下投资者只能有一个报价
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下列投资者可以参与认购上市公司非公开发行优先股股票的有()。 Ⅰ合格境外机构投资者(QFII) Ⅱ民营企业1000万注册资本,实际经营3年以上 Ⅲ资产总额不低于人民币五百万元的发行人董事 Ⅳ实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业 Ⅴ信托公司
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发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券 Ⅲ.增资扩股 Ⅳ.配股
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可转换债券的主要特征有()。 Ⅰ.转换后体现的是一种债权债务关系 Ⅱ.转债发行人拥有是否赎回条款的选择权 Ⅳ.投资者可以自行决定是否进行转股 Ⅳ.是一种附有转股权的债券
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投资者具有()情形时,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 Ⅰ.撤销当日有交易行为的 Ⅱ.撤销当日有申报的 Ⅲ.新股申购未到期的 Ⅳ.相关机构未允许撤销的
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2011年上市公司符合公开发行证券的条件,2012年5月进行重大资产重组,重组没有导致实际控制人发生变化,则2013年6月,以下事项对该上市公司不构成障碍的有()。 Ⅰ非公开发行股票 Ⅱ配股 Ⅲ发行可转换公司债券 Ⅳ公开发行公司债券 Ⅴ公开增发新股
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下列()事项经股东大会表决通过,并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过,方可实施或提出申请。 Ⅰ上市公司发行境外上市外资股 Ⅱ上市公司向社会公众增发新股 Ⅲ上市公司发行可转换公司债券 Ⅳ股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务 Ⅴ上市公司向原有股东配售股份,且具有实际控制权的股东在会议召开前承诺全额现金认购
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发行人应当就()聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券 Ⅲ.股票在二级市场上进行转让 Ⅳ.中国证监会认定的其他情形
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以下关于QDII基金说法正确的有( )。 Ⅰ.QDII基金是合格境内投资者基金 Ⅱ.QDII基金是合格境外投资者基金 Ⅲ.QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利 Ⅳ.QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利
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根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有()。 Ⅰ国债、地方政府债券 Ⅱ公开发行的可转换公司债券 Ⅲ商业银行金融债券 Ⅳ公开发行的分离交易可转换公司债券 Ⅴ证券公司次级债券
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合格境外投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。()此题为判断题(对,错)。
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根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,某个人投资者为合格投资者,则其可以参与认购及交易的上交所上市债券品种有()。Ⅰ.公开发行的可转换公司债券,债券信用评级为AA+Ⅱ.资产支持证券Ⅲ.非公开发行的可交换公司债券Ⅳ.地方政府债券
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下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法,错误的是()。Ⅰ.某有限合伙企业实收资本1000万,该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让Ⅱ.某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万,其可参与挂牌公司公开转让Ⅲ.某合伙企业实缴资本500万,该公司可参与挂牌公司公开转让Ⅳ.合格境外机构投资者可参与挂牌公司公开转让Ⅴ.公司挂牌前的股东如不符合
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目前,我国关于有价证券或者衍生产品发行、交易项下的外汇管理主要涉及合格境外机构投资者(QFⅡ)、合格境内机构投资者(QDⅡ)、境外上市外资股(H股)、境内上市外资股(B股)等制度。下列内容中,由外汇管理局负责的有()。
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以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是()。Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期Ⅱ.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券Ⅲ.1987年10月,财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券,是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券Ⅳ.到2001年底,我国发行了4种可供境外投资者投资的可转换公司债券
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境内个人可以通过RQDII(人民币合格境内机构投资者)间接参与境外证券投资,满足条件的境内个人投资者可以参与港股通、深港通、沪伦通交易。()
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下列关于持续督导的说法,正确的有()。Ⅰ.持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书Ⅱ.创业板发行新股、可转换公司债券的,持续督导期间自股票、可转换公司债券上市之日起计算Ⅲ.创业板的上市后发行新股、可转换公司债券的,持续督导期间为股票、可转换公司债券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅳ.创业板
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下列各项中,应当有保荐机构推荐的有()。Ⅰ.申请首次公开发行的股票Ⅱ.申请上市后公开发行新股Ⅲ.申请可转换公司债券上市Ⅳ.申请公司股票被暂停上市后申请恢复上市
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