符合金融租赁公司法人机构设立的条件的有（）

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• 境内银行业金融机构和境内非银行金融机构作为设立农村商业银行的发起人，应符合哪些条件：（）

  A . 主要审慎监管指标符合监管要求 B . 公司治理良好，内部控制健全有效 C . 最近3个会计年度连续盈利 D . 社会声誉良好，最近3年无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件

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• 村镇银行设立6个月以上，公司治理良好，主要审慎监管指标符合监管要求的，其法人机构可根据当地金融服务需求申请在辖内村镇设立支行。

  A . 正确 B . 错误

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• 设立金融租赁公司法人机构，必须有符合任职资格条件的董事、高级管理人员，并且从业人员中具有金融或融资租赁工作经历3年以上的人员应当不低于总人数的（）。

  A . 0.1 B . 0.2 C . 0.4 D . 0.5

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• 下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有（） Ⅰ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅱ.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程 Ⅲ.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅳ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近2年没有违法记录

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 设立财务公司法人机构应具备的主要条件（）。

  A . 有符合《公司法》和银监会规定的公司章程 B . 注册资本为一次性实缴货币资本，最低限额为1亿元人民币或等值的可自由兑换货币 C . 风险管理、资金集约管理等关键岗位上有合格的专门人才 D . 净资产不低于8亿元人民币

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• 农村合作金融法人机构收购辖区内其他金融机构，应当符合以下条件：（）

  A . A、农村信用合作社、县（市、区）农村信用合作社联合社、县（市、区）农村信用合作联社和农村合作银行收购其他金融机构应当参照《中华人民共和国公司法》等有关规定； B . B、农村商业银行收购其他金融机构应当符合《中华人民共和国公司法》等有关规定； C . C、按照自愿和市场原则； D . D、收购后收购方主要监管指标符合审慎经营规则。

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• 设立中资商业银行法人机构应当有符合条件的发起人，发起人包括（）。

  A . 境内金融机构 B . 境外金融机构 C . 境内非金融机构 D . 银监会认可的其他发起人

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• 下列关于公司型基金的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上 Ⅲ.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 Ⅳ.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 设立股份制商业银行法人机构，还应当符合其他审慎性条件，至少包括（）

  A . A、具有良好的公司治理结构、健全的风险管理体系、科学有效的人力资源管理制度、有效的资本约束与资本补充机制 B . B、有助于化解现有金融机构风险，促进金融稳定 C . C、地方政府不向银行投资入股 D . D、发起人股东中应当包括合格的境外战略投资者

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• 根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下属于公司债券合格投资者的有（）。 Ⅰ经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品 Ⅱ通过风险测评的个人投资者 Ⅲ社会保险基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金 Ⅳ净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人 Ⅴ净资产不低于人民币1000万元的合伙企业

  A . Ⅳ、Ⅴ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 中资商业银行收购其他银行业金融机构设立分支机构的，应当符合以下哪些条件（）。

  A . 主要审慎监管指标符合监管要求，提足准备金后具有营运资金拨付能力 B . 收购方授权执行收购任务的分行经营状况良好，内部控制健全有效，合法合规经营 C . 按照市场和自愿原则收购 D . 银监会规章规定的其他审慎性条件

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• 《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，金融资产管理公司的法人机构、分支机构变更许可的条件和程序，参照国有商业银行法人机构和分支机构变更的条件和程序执行。

  A . 正确 B . 错误

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• 境内非金融机构企业法人出资设立村镇银行，应符合条件：年终分配后，净资产达到全部资产的（）以上。

  A . 5% B . 8% C . 10% D . 15%

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• 村镇银行设立（）个月以上，公司治理良好，主要审慎监管指标符合监管要求的，其法人机构可根据当地金融服务需求申请在辖内村镇设立支行。

  A . 3 B . 6 C . 12 D . 24

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• 中资商业银行收购其他银行业金融机构设立分支机构的，应当符合以下条件（）。

  A . 主要监管指标应达到监管要求，提足拨备后具有营运资金拨付能力 B . 收购方授权执行收购任务的分行经营状况良好，内部控制健全有效，合法合规经营 C . 按照市场和自愿原则收购 D . 股份制商业银行原则上只能在被收购中小金融机构所在的地级市范围内设立分支机构 E . 收购对象为地方性信托投资公司的，其资产质量应当较好、规模较大

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• 设立城市商业银行法人机构的申请人应当是合并重组后的城市信用社股份有限公司，并符合以下条件（）。

  A . 风险管理和内部控制健全有效，最近2年未发生大案要案 B . 流动性比例、存贷款比例以及备付金比例等各项指标均满足有关监管要求 C . 按规定提足损失准备金 D . 资本充足率不低于6% E . 不良贷款比例不高于13%

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• 根据香港与内地于2013年8月29日签订的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》第十份补充协议，允许符合条件的港资金融机构按照内地有关规定在内地设立合资基金管理公司，港资持股比例可达（ ）以上。

  A . 0.46 B . 0.48 C . 0.49 D . 0.5

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• （）的非法人机构升格应当符合支行或分理处设立条件。

  A . A、农村信用合作社 B . B、农村合作银行 C . C、县（市）农村信用合作社联合社 D . D、县（市）农村信用合作联社

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• 商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构的条件不包括（）。

  A . 具有良好的公司治理结构 B . 风险管理和内部控制健全有效 C . 具有良好的并表管理能力 D . 无违法违规行为

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• 合作金融机构设立自助银行，应符合以下条件：（）

  A . A、具有健全的规章制度，内部控制能力较强，最近2年无违法、严重违规行为和重大案件； B . B、有开展自助银行服务的技术和人员； C . C、有符合任职资格条件的高级管理人员； D . D、有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施； E . E、银监会规定的其他审慎性条件。

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• 根据《保险公司管理规定》（保监会令2009年第1号），保险公司申请设立省级分公司以外的其他分支机构，在拟设地所在的省、自治区、直辖市内，省级分公司和已设立的其他分支机构须分别符合最近（）内无受金融监管机构重大行政处罚的记录的条件。

  A . A、2年，6个月 B . B、1年，6个月 C . C、2年，1年 D . D、1年，1年

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• 证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包、租赁方式经营。（）

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• 依据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》，村镇银行设立12个月以上，公司治理良好，主要审慎监管指标符合监管要求的，其法人机构可根据当地金融服务需求申请在辖内村镇设立支行。正确（）

  是 否

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• 债券借贷业务的参与主体只包含符合准入条件的各类法人金融机构，不包含各类非法人产品户（）

  是 否

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