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关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。
A . 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B . 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C . 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D . 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
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下列关于综合类证券公司说法正确的有（）。
A . 注册资本最低限额为人民币5000万元
B . 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C . 有固定的经营场所和合格的交易设施
D . 有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系
E . 可以经营证券经纪、自营、承销业务以及国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
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关于证券市场的类型，下列说法正确的有（ ）。
A . 在强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券
B . 在弱势有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息
C . 在半强势有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报
D . 在强势有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益
E . 在弱势有效市场，任何人都不可能采取任何方式获取超额收益
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下列关于证券市场线的说法中，正确的有（）。
A . 无风险报酬率越大，证券市场线在纵轴的截距越大
B . 预计通货率提高时，证券市场线向上平移
C . 投资者对风险的厌恶感越强，证券市场线的斜率越大
D . 证券市场线描述了由风险资产和无风险资产构成的投资组合的有效边界
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下列关于衍生证券特点的说法中，正确的有（ ）。
A . 衍生证券的价值依赖于其他证券
B . 衍生证券是公司进行套期保值或者转移风险的工具
C . 衍生证券是指能够提供固定或根据固定公式计算出来的现金流的证券
D . 根据公司理财的原则，企业不应依靠衍生证券投机获利
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下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（）。
A . 转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B . 一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C . 转托管一经申报不能撤单
D . 转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因
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下列关于客户信用证券账户的说法正确的有（）。
A . A．客户信用证券账户用于记载客户交存的担保资金的明细数据
B . B．客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以是多个
C . C．证券公司应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更
D . D．客户信用证券账户与其普通证券账户开户人的姓名或者名称以及有效身份证明文件号码应当一致
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下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。
A . A．由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下
B . B．中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记
C . C．中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件
D . D．已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请
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关于证券市场的类型。下列说法正确的有（ ）。
A . 在强型有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券
B . 在弱型有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息
C . 在半强型有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报
D . 在强型有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益
E . 在弱型有效市场，任何人都不可能采取任何方式获取超额收益
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下列关于证券公司的说法正确的有（）。
A . 必须经国务院证券监督管理机构审查批准才能设立
B . 是证券市场投融资服务的提供者
C . 是证券市场重要的机构投资者
D . 在美国俗称为商人银行
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关于证券交易程序，下列说法正确的有（）。
A . 所谓开户是指投资者在选定好经纪人以后，开立证券交易的账户，并在资金账户中交足准备金
B . 开户之后客户可以随时打电话委托经纪商代为买卖证券
C . 竞价成交原则的核心内容是价格优先、时间优先原则
D . 申请竞价成交后，买卖未告成立，还需委托人确认方可交割
E . 证券商之间也要进行清算交割
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下列关于信贷资产证券化的说法，正确的有（）。
A . 信贷资产证券化是银行向借款人发放贷款，再将这部分贷款转化为资产支持证券出售给投资者
B . 在这种模式下，银行承担贷款的信用风险。并负责贷款的评审和贷后管理
C . 将银行的信贷管理能力和市场的风险承担能力充分结合起来，提高融资的效率
D . 资产证券化是一种资产导向型、低成本、结构性融资方式
E . 资产证券化是一种表内融资方式和增加企业价值的融资方式
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关于证券风险的比较，下列说法正确的有（ ）。
A . 通常而言，普通股股票的风险要比债券的高
B . 持有现金就不会承担任何风险
C . 期权的风险高于其标的资产的风险
D . 金融期货的风险要高于其标的资产的风险
E . 政府债券不存在信用风险
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关于证券交易价格，下列说法正确的有（）。
A . 开盘价是指在证券交易所每个交易日开市后，某种股票第一笔成交的价格
B . 如果某股票在开盘一个小时内没有成交的话，则将上一个交易日的开盘价作为本日的开盘价
C . 债券交易价格变化波动幅度一般要比股票交易价格小得多
D . 买入价是指投资者委托买入某股票的申报价格，一般显示最高买入价
E . 涨跌是指某股票的涨跌与上一交易日收盘价的比率
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下列关于非上市证券的说法，正确的有（）。
A . 非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券
B . 不允许自由交易
C . 不允许在证券交易所内交易
D . 可以在其他证券交易市场交易
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下列关于证券组合的说法正确的有()。
A . 证券组合的风险不仅与组合中每个证券报酬率的标准差有关，而且与各证券报酬率的协方差有关
B . 对于一个含有两种证券的组合而言，机会集曲线描述了不同投资比例组合的风险和报酬之间的权衡关系
C . 风险分散化效应一定会产生比最低风险证券标准差还低的最小方差组合
D . 如果存在无风险证券，证券组合的有效边界是经过无风险利率并和机会集相切的直线，即资本市场线
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关于证券交易价格，下列说法正确的有（）
A . 开盘价是当日该股票的第一笔成交价
B . 股票的开盘价通过连续竞价方式产生，不能产生开盘价的，以集合方式产生
C . 债券交易价格变化波动幅度一般要比股票交易价格小得多
D . 买入价是指投资者委托买入某股票的申报价格，一般显示最高买入价
E . 涨跌是指某股票的涨跌与上一交易日收盘价的比率
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关于证券的发行，下列说法正确的有()。
A . 向特定对象发行证券累计超过200人的，属于公开发行
B . 凡是公开发行证券，都应当聘请保荐人
C . 公司公开发行新股，最近3年财务会计文件应当无虚假记载
D . 上市公司非公开发行新股，应当报国务院证券监督管理机构核准
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关于证券交易异常波动，下列说法正确的有()。
A . 异常波动指标自复牌之日起重新计算
B . ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
C . 非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
D . 非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的情况属于证券交易异常波动
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下列关于证券交易所的说法中,正确的有()。
A．高度组织化
B．是集中进行证券交易的场所
C．本身不买卖证券
D．决定证券价格
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下列关于证券投资基金的说法，正确的有()。
A．证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式
B．证券投资基金是一种直接投资工具
C．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
D．基金投资者是基金资产的所有者
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下列关于证券发行市场的说法正确的有（）。
A．是发行人向投资者出售证券的市场
B．是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C．通常无固定场所，是一个无形的市场
D．是交易市场的基础和前提
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下列关于证券公司从事的业务说法正确的有()。
A．承销证券、撮合兼并收购和股票套购属于经纪业务
B．承销证券、撮合兼并收购和股票套购不得混合操作
C．证券经纪业务、证券承销证券、证券自营业务和证券资产管理业务不得混合操作
D．接受投资委托代理证券买卖属于经纪业务
E．承销证券、撮合并购和股票套购属于投资银行业务『
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下列关于证券投资基金的说法正确的有()。
A．是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式
B．是一种无风险、高收益的证券投资方式
C．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
D．主要业务是从事股票、债券等金融工具的投资
