证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务？（）

  A . A.代期货公司、客户收付期货保证金 B . 协助办理开户手续 C . 提供期货行情信息、交易设施 D . 代理客户进行期货交易、结算或者交割

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是（）。

  A . A.净资本不低于15亿元 B . 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150% C . 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 D . 净资本不低于净资产的60%

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• 信贷档案管理员应当依照信贷业务操作规范和本办法的规定内容汇总审核、分类整理各岗位移交的（）资料。

  A . 信贷档案 B . 会计传票 C . 办公室文件 D . 其它

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• 《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为（）的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

  A . 实行会员分级结算制度的期货交易所 B . 实行会员统一结算制度的期货交易所 C . 实行会员每日无负债结算制度的期货交易所 D . 实行保证金结算制度的期货交易所

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施？（）

  A . A.责令限期整改 B . 监管谈话 C . 出具警示函 D . 予以训诫，并处以1万元罚款

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• 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中，符合规定的是（）。

  A . 介绍业务的范围 B . 执行期货保证金安全存管制度的措施 C . 报酬支付及相关费用的分担方式 D . 为客户提供融资的利率约定

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司的申请获得批准后，该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务？（）

  A . A.与A证券公司有业务往来的某期货公司 B . A证券公司全资拥有的期货公司 C . 与A证券公司属于同一机构控制的期货公司 D . A证券公司控股的期货公司

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• 刘某未依法取得营业执照而擅自从事再生资源回收经营业务，应当由（）依照《无照经营查处取缔办法》予以处罚。

  A . 商务主管部门 B . 工商行政管理部门 C . 公安机关 D . 发展与改革委员会

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• 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记（）、收款人的姓名、住所等信息。

  A . 汇款人的性别 B . 汇款人的姓名或者名称 C . 汇款人账号 D . 汇款人住所

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）

  A . A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B . 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C . 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D . 具有满足业务需要的技术系统

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• 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的姓名或者名称、账号、住所和（）等信息。

  A . 收款人的性别 B . 收款人的姓名 C . 收款人账号 D . 收款人住所

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• 立拍卖企业应当依照《中华人民共和国拍卖法》《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定，向（）申请登记，领取营业执照，并经所在地的省、自治区、直辖市人民政府负责（）的部门审核，取得从事拍卖业务的许可。

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• 拟从事报废汽车回收的单位和个人，应当在取得经济贸易管理部门颁发的《资格认定书》后依照《废旧金属收购业治安管理办法》的规定向公安机关申领《特种行业许可证》。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。（    ） A．正确 B．错误

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。

  A . 责令其限期整改 B . 经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格 C . 处以罚款 D . 对直接责任人员给予纪律处分

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• 证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列选项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是（）。

  A . 介绍业务的范围 B . 执行期货保证金安全存管制度的措施 C . 报酬支付及相关费用的分担方式 D . 为客户从事期货交易提供担保

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• 商业银行从事基金托管业务，应当经（）核准，依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行，不得从事基金托管业务。（《证券投资基金托管资格管理办法》第2条）

  A . A、中国证监会 B . B、中国银监会 C . C、中国保监会 D . D、中国证监会、中国银监会

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• 从事特种设备作业的人员应当按照本办法的规定，经考核合格取得《特种设备作业人员证》，方可从事相应的作业或者管理工作。

  A . 正确 B . 错误

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• 依照证监会的规定，营业部员工除具备所从事工作必备的业务能力外，应取得证券从业资格，并按要求（）。

  A . 申请证券高管资格 B . 申报相关执业资格 C . 证券经纪人执业资格 D . 客户经理执业资格

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列各问题： {TS}A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）

  A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B． 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C． 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D． 具有满足业务需要的技术系统

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• 从事种子进出口业务的，除具备种子生产经营许可证外，还应当依照国家有关规定取得种子（)。

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• 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/4080001-4083000/f72f6f81c842c2d33afb07ede3d35179.gif' />

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• 根据《水文水资源调查评价资质和建设项目水资源论证资质管理办法（试行)》，凡从事建设项目水资源论证的，应当按照本办法的规定，取得（)，并在规定的业务范围内开展工作。

  A.《水文、水资源调查评价资质证书》 B.《国家司法考试证书》 C.《建设项目水资源论证资质证书》 D.《律师资格证书》

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• 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）

  A．协助办理开户手续 B．划转期货保证金 C．收付期货保证金 D．代理客户从事期货交易

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