内部控制部门对本银行内部审计工作进行监督,有权要求董事会和高级管理层提供审计方面的相关信息。（）

相似题目

• 公安机关和银监部门对《河南省银行业金融机构营业场所、金库、押运安全操作规程（试行）》的贯彻实施进行（）。对存在安全隐患的，依照《企业事业单位内部治安保卫条例》、《公安机关监督检查企业事业单位内部治安保卫工作规定》、《银行业金融机构安全评估办法》等相关规定，责令限期整改，及时消除隐患，并对发生的案件和事故进行查处。

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• （）为江苏银行内部银团贷款的归口管理部门，负责内部银团筹组的审查工作，统一协调内部银团各成员行的关系，对内部银团贷款的执行进行监督管理。

  A . 总行风险管理部 B . 总行法律保全部 C . 总行公司业务部 D . 分行公司业务部

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• ()是我国商业银行所特有的监督部门，对股东大会负责，从事商业银行内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等工作。

  A . 高级管理层 B . 监事会 C . 董事会 D . 专门委员会

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• 银行业监督机构可要求商业银行内部审计部门完成指定项目的审计工作．并将审计结果报送监管部门。

  A . 正确 B . 错误

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• 内部财务审计部门对本单位及下属行政单位的经费收支和预决算进行审计监督的内容包括（）。

  A . 经费收入是否真实.合法，有无隐瞒或非法提留收入行为。 B . 经费收支是否遵循财务规定的开支范围和标准，有无违规违纪行为，列支手续是否完备。 C . 经费结余是否真实，有无隐瞒结余行为。 D . 银行帐户是否符合有关规定，有无储蓄存款.公款私存行为和多头开户。

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• 商业银行个人理财业务管理部门应当配备必要的人员，对本行从事个人理财顾问服务的（ ）等进行内部调查和监督。

  A . 业务员的品德 B . 业务人员操守与胜任能力 C . 操作的合法性 D . 操作的合规性与规范性

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• 各级法律与合规部门有权对本行各部门的规章制度和操作流程的（）情况进行监督检查。

  A . A、合规性、充分性和完善性 B . B、合规性、可行性和完善性 C . C、合规性、充分性和保密性 D . D、公开性、充分性和完善性

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• 银行应定期审查其风险计量、监督与控制部门。原则上，该项工作应由内部审计师负责，无内部审计师的银行，可以将风险计量、监督与控制部门交给外部审计师审查。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业监督管理部门依据商业银行内部控制指引对商业银行作出的内部控制评价结果是商业银行风险评估的重要内容，也是监管部门进行（）的重要依据。

  A . A、现场检查 B . B、非现场检查 C . C、市场准入管理 D . D、高级管理人员管理

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• 银行业监督管理机构可要求商业银行（）完成指定项目的审计工作，并将审计结果报送监管部门。

  A . 业务发展部门 B . 合规风险部门 C . 内部审计部门 D . 综合管理部门

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• 根据《银行业金融机构内部审计指引》，内部审计部门有权及时、全面了解经营管理信息，并就有关问题向审计对象和相关人员进行（）。

  A . 质询、取证、审查 B . 调查、质询、取证 C . 取证、调查及相关处理 D . 调查、取证、处罚

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• 商业银行内部控制的监督、评价部门在工作中必须与内部控制的建设、执行部门密切联系。()

  A . 正确 B . 错误

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• 审计部门负责对本级单位进行审计监督，对下级单位进行审计监督和审计业务指导，并对重大审计事项进行（）审计。

  A . 重点 B . 跟踪 C . 一般 D . 全程

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• 按技术监督工作要求，对本*部门受理的缺陷进行统计、分析、总结，提出（）或建议报生产技术部。

  A . 方案 B . 意见

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• 《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定，商业银行个人理财业务管理部门，应对本行从事个人理财顾问服务的业务人员进行内部调查和监督，其具体内容包括（）

  A . A、操守与胜任能力 B . B、个人理财顾问服务操作的合规性与规范性 C . C、个人理财顾问服务品质 D . D、相关记录

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• 有权对兴业银行各级统计工作进行监督检查的部门有（）。

  A . 银监会 B . 中国人民银行 C . 总行审计部 D . 总行计财部

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• 电子银行部门（）是电子银行部门对本部门主管的业务活动主动进行自律性监督管理的行为，是电子银行部门内部控制的重要组成部分，是防范经营风险的重要措施。

  A . A、自查自纠 B . B、自律监管 C . C、内控机制 D . D、风险防范

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• 银行业金融机构内部审计部门对（），有权向上级报告，要求及时予以制止并做出处理。

  A . A、拒绝接受或不配合内部审计的 B . B、拒绝提供或提供虚假资料的 C . C、打击报复或陷害审计人员的 D . D、内部审计部门与被审计部门意见出现严重分歧的

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• 依据《中国银监会办公厅关于加强村镇银行公司治理的指导意见》规定，村镇银行董事会有权委托审计委员会或审计部门开展监督、检查与评估工作，也可以独立聘请外部机构协助开展财务审计或重大问题审计，对村镇银行公司治理、内部控制及经营管理状况进行评估。正确（）

  是 否

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• 党的工作部门应当严格执行各项监督制度，加强职责范围内党内监督工作，既加强对本部门本单位的内部监督，又强化对本系统的()。

  A．民主监督 B．日常监督 C．协商监督 D．行业监督

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• 商业银行内部审计部门负责本银行资本计量高级方法验证工作进行监督，评估验证政策、管理架构、组织流程、实施重要环节和报告机制等的适用性、独立性和有效性，确保验证主体能够模型和支持体系进行独立公正的查验。（)

  是 否

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• 根据《广东华兴银行内部账户对账管理办法》，营运管理部门应按月（次月五个工作日内)对本行开立的存放同业账户进行对账。（)

  是 否

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• 监察机关通过设立内部专门的监督机构进行内部监督，出现特定情形时，办理监察事项的监察人员应当自行回避，监察对象、检举人及其他有关人员也有权要求其回避。以下属于上述特定情形的是()。

  A．监察人员担任过本案的证人的 B．监察人员是监察对象或者检举人的近亲属的 C．曾由于存在法律禁止的不当行为被提出申诉的监察机关工作人员 D．监察人员本人或者其近亲属与办理的监察事项有利害关系的

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• 商业银行内部财务部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改（）

  是 否

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