《基金代销业务监察稽核管理办法》中规定：投诉处理的监察稽核，主要检查内容包括（）。

相似题目

• 组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（ ）负责履行。

  A . 督察长 B . 管理层 C . 合规管理部门 D . 监事会

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• 基金管理公司监察稽核的目的是（）。

  A . 检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性 B . 监督公司内部控制制度的执行情况 C . 揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见 D . 确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益

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• （）要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。

  A . 内部环境控制 B . 销售业务流程控制 C . 会计系统内部控制 D . 监察稽核控制

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• 基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（）。

  A . 基金管理稽核 B . 财务管理稽核 C . 内部审计 D . 协调公司对外信息披露

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• 基金代销业务监察稽核分为（）。

  A . 日常监察稽核 B . 例行监察稽核 C . 专项监察稽核 D . 年度监察稽核

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• 基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。

  A . 基金份额持有人 B . 中国证监会 C . 证券业协会 D . 公司管理层

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• 基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行隋况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（）的内容。

  A . A．内部环境控制 B . B．销售业务流程控制 C . C．会计系统内部控制 D . D．监察稽核控制

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• 监察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核(包括研究、资产管理、综合业务等)，定期或不定期执行、协调公司对外信息披露、财务管理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控等工作。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。

  A . 督察长 B . 管理层 C . 合规管理部门 D . 监事会

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• 从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（）。

  A . A．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准 B . B．督察长由总经理提名、董事会聘任 C . C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性 D . D．督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

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• 根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定，办理开放式基金代销业务的机构应当在下列（）方面符合相关规定。

  A . 财务状况良好，运作规范稳定 B . 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 C . 最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D . 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

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• 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从（）中支付的客户维护费总额。

  A . 基金管理费 B . 基金托管费 C . 基金交易费用 D . 基金运作费用

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• 基金销售机构应建立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行（）职能

  A．监察 B．评价 C．报告 D．控制

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• 证券业从业人员的范围包括()。Ⅰ.证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格进行了规定，应具备（）的条件。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2967001-2970000/fd3819161382376d584c2498443dab07.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 《证券投资基金销售管理办法》规定商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2898001-2901000/084c3e7a1102e7837aae919149df7237.gif' />

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• 李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理财客户交流活动，按该基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该基金管理公司对该营销活动

  A．风险评估 B．控制活动 C．内部监控 D．控制环境

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• 基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察.评价.报告.建议职能，这属于（)的内容。

  A．销售业务流程控制 B．会计系统内部控制 C．监察稽核控制 D．内部环境控制

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• 基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束（）完成上年度监察稽核报告，予以存档备查

  A．一个季度内 B．半年内 C．一个月内 D．十五个工作日内

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• 基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察.评价.报告.建议职能,这属于（)的内容。

  A．监察稽核控制 B．销售决策流程控制 C．信息技术内部控制 D．内部环境控制

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