信托公司以固有资产从事股权投资业务，应当遵守以下规定（）：

相似题目

• 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。

  A . A．岗位分离 B . B．合法合规 C . C．独立运行 D . D．集中管理

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• 信托公司以固有资金参与设立私人股权投资信托的，所占份额不得超过该信托计划财产的（）。

  A . 10% B . 20% C . 30% D . 35%

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• 银行和信托公司开展信贷资产证券化合作业务，应当遵守的规定有（ ）。

  A . 拟证券化信贷资产的范围、种类、标准和状况等事项要明确，并与实际披露的资产信息相一致 B . 信托公司不得自主选择贷款服务机构、资金保管机构、证券登记托管等机构，需要银行代为指定 C . 信贷资产实施证券化以后，信托公司应当随时了解信贷资产的管理情况，并按规定向资产支持证券持有人披露 D . 贷款服务机构应当按照约定及时向银行报告信贷资产的管理情况，并接受信托公司的核查

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• 信托公司以固有资产从事股权投资业务，应遵守以下规定（）。

  A . A、任何情况下都不得投资于关联人 B . B、不得控制、共同控制或重大影响被投资企业，但可以参与被投资企业的日常经营 C . C、持有被投资企业股权不得超过5年 D . D、可以共同控制被投资企业，但不得参与被投资企业的日常经营

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• 信托公司以固有资金参与设立私人股权投资信托的，所占份额不得超过该信托计划财产的（)，用于设立私人股权投资信托的固有资金不得超过信托公司净资产的（）

  A . A、10% B . B、15% C . C、20% D . D、25%

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• 信托公司从事私人股权投资信托业务，应当为股权投资信托业务配备与业务相适应的信托经理及相关工作人员，负责股权信托投资的人员达到（）人以上，其中至少3人具备2年以上股权投资或相关业务经验。

  A . A、5人 B . B、6人 C . C、8人 D . D、10人

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• 信托公司以固有财产开展投资业务限定为（）。

  A . 金融类公司股权投资 B . 实业投资 C . 金融产品投资 D . 自用固定资产投资

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• 根据《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》规定，信托公司管理股权信托，可以收取（ ）和（ ）。

  A . 认购费和转换费 B . 托管费和服务费 C . 管理费和业绩报酬 D . 申购费和赎回费

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• 保险资产管理公司从事证券投资活动，应当遵守（）等法律、行政法规的规定。

  A . 《中华人民共和国证券投资基金法》 B . 《中华人民共和国保险法》 C . 《中华人民共和国证券法》 D . 《中华人民共和国公司法》

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• 信托公司以固有资产从事股权投资业务，应当符合以下条件（）。

  A . A、具有良好的公司治理、内部控制及审计、合规和风险管理机制 B . B、最近三年内没有重大违法、违规行为 C . C、最近一年监管评级在4A级以上 D . D、具有从事股权投资业务所需的专业团队和相应的约束与激励机制

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• 《金融违法行为处罚办法》规定，信托投资公司不得以办理委托、信托业务名义吸收公众存款、发放贷款，不得违反国家规定办理委托、信托业务。信托投资公司违反前款规定的，应当进行以下处理（）。

  A . A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款 B . B、对该信托投资公司直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予记大过直至开除的纪律处分 C . C、情节严重的，暂停或者停止该项业务，对直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分 D . D、构成非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

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• 信托公司从事私人股权投资信托业务，应当制定私人股权投资信托业务流程和风险管理制度，经公司（）批准后执行。

  A . A、总经理 B . B、董事长 C . C、董事会 D . D、股东会

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• 信托公司从事私人股权投资信托业务，应当符合以下规定（）。

  A . A、具有完善的公司治理结构 B . B、具有完善的内部控制制度和风险管理制度 C . C、注册资本金不低于10亿元 D . D、负责股权投资的信托人员达到5人以上，其中至少2名具备3年以上股权投资经验 E . E、固有资产状况和流动性良好，符合监管要求

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• 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

  A . 合规管理 B . 盈利管理 C . 客户管理 D . 内部管理

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• 《银行与信托公司业务合作指引》中规定，信托公司投资于银行所持的信贷资产、票据资产等资产的，应当采取（），且银行不得以任何形式回购。

  A . A、分期出售方式 B . B、回购方式 C . C、认购方式 D . D、买断方式

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• （）以下关于我国证券公司从事股票承销业务应当遵守规定的表述中正确的是：

  A . A.证券公司在承销过程中，可以提供透支、回扣等方法吸引公众投资者认购股票 B . B.证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留故意使股票在承销期结束时有剩余 C . C.证券公司持有发行人7%以上的股份（或是其前5名股东之一）的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商 D . D.证券的代销、包销期最长不得超过30日

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• 《银行与信托公司业务合作指引》中规定，银行和信托公司开展信贷资产证券化合作业务，应当遵守的规定（）。

  A . A、符合《信贷资产证券化试点管理办法》、《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》等规定 B . B、拟证券化信贷资产的范围、种类、标准和状况等与实际披露的资产信息相一致 C . C、信托公司应当自主选择贷款服务机构、资金保管机构、证券登记托管等机构，银行可以代为指定 D . D、银行不得干预信托公司处理日常信托事务 E . E、信贷资产实施证券化后，信托公司应当随时了解信贷资产的管理情况

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• 以下属于保险集团公司业务范围的是（）：①从事成员公司的管理工作；②参与保险业务的经营；③开展对保险资产管理公司的股权投资；④经保监会批准，保险集团公司可投资商业银行，但投资总额不得超过整个保险集团合并净资产的30%。 

  A . ①②③④ B . ②③④ C . ①②④ D . ①③④

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• 信托公司从事私人股权投资信托计划，可以聘请第三方提供投资顾问服务，投资顾问应满足以下条件（）。

  A . A、持有不低于该信托计划10%的信托单位 B . B、实收资本不低于2000万元人民币 C . C、投资顾问团队主要成员股权投资业务从业经验不少于3年，业绩记录良好 D . D、无不良从业记录

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• 信托公司以固有资产从事股权投资业务和以固有资产参与私人股权投资信托等的投资总额不得超过其上半年末净资产的（），但经中国银监会特别批准的除外。

  A . A、10% B . B、20% C . C、30% D . D、50%

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• 《金融资产投资公司管理办法（试行）》规定，金融资产投资公司开展业务应当遵守法律法规和监管政策，严禁以下违法违规行为（）

  A．与债务人等串通，转移资产，逃废债务 B．违反规定对禁止性对象企业实施债转股或变相实施债转股 C．违规接受银行承诺或签订私下协议 D．伪造、篡改、隐匿、毁损债转股相关档案

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• 保险资产管理公司从事证券投资活动，应当遵守《中华人民共和国证券法》的规定，但不受证监督会的监管。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）Ⅰ 守法合规 Ⅱ 诚实信用 Ⅲ 忠实客户利益 Ⅳ 控制风险

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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