《金融违法行为处罚办法》属于( )。

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• 《金融违法行为处罚办法》所称金融机构，是指（）

  A . A、银行 B . B、财务公司 C . C、保险公司 D . D、金融租赁公司 E . E、信托投资公司

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• 按照《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构不得有下列行为（）。

  A . A、违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易 B . B、为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保 C . C、违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动 D . D、进行任何债券投资

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• 《金融违法行为处罚办法》属于部门规章。

  A . 正确 B . 错误

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• 不属于《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分有（）

  A . 撤职 B . 开除党籍 C . 记大过 D . 开除

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• 根据《金融违法行为处罚办法》，财务公司不得有下列行为（）。

  A . 超过中国人民银行批准的规模发行财务公司债券 B . 吸收非集团成员单位存款 C . 违反规定向非集团成员单位提供金融服务 D . 违反中国人民银行规定的其他行为 E . 向非集团成员单位发放贷款

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• 《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构办理存款业务，不得有下列行为（）

  A . 降低利率，吸收存款 B . 明知是单位资金，而允许以个人名义开立账户存储 C . 开办新的存款业务种类 D . 为客户开立基本存款账户

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• 依据《金融违法行为处罚办法》，金融机构办理存款业务的违规行为不包括（）。

  A . A、擅自提高利率或者变相提高利率，吸收存款 B . B、明知或者应知是单位资金，而允许以个人名义开立帐户存储 C . C、开办新的存款业务种类 D . D、违反规定为客户多头开立帐户

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• 金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定从事拆借活动的行为不包括（）。

  A . A、拆借资金低于最高限额 B . B、拆借资金超过最长期限 C . C、不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务 D . D、在全国统一同业拆借网络之外从事同业拆借业务

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• 《金融违法行为处罚办法》所称金融机构不包括（）。

  A . A、银行 B . B、财务公司 C . C、保险公司 D . D、金融租赁公司

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• 金融违法行为处罚办法规定：金融机构办理贷款业务，不得有下列行为：（）

  A . A、向关系人发放信用贷款 B . B、向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的 C . C、违反规定提高或者降抵利率以及采用其它不正当手段发放贷款的 D . D、违反规定的其他贷款。

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• 《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构从事拆借活动不得有下列行为（）。

  A . A、拆借资金低于最高限额 B . B、拆借资金低于最长期限 C . C、不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务 D . D、在全国统一同业拆借网络内从事同业拆借业务

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• 《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分包括（）。

  A . 警告、记过、记大过 B . 党内警告

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• 金融机构下列行为中不属于《金融违法行为处罚办法》所称帐外经营行为的是（）

  A . A、办理存款、贷款业务未按照会计制度记帐而出现错误，未及时在会计报表中反映 B . B、办理存款、贷款等业务不按照会计制度记帐、登记，或者不在会计报表中反映 C . C、经营收入未列入会计帐册 D . D、将存款与贷款等不同业务在同一帐户内轧差处理

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• 《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构不得从事账外经营的行为有（）。

  A . 办理存款、贷款等业务不按照会计制度记账、登记，或者不在会计报表中反映 B . 将存款与贷款等不同业务在同一账户内轧差处理 C . 经营收入未列入会计账册 D . 其他方式的账外经营行为

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• 根据《金融违法行为处罚办法》，金融机构办理贷款业务，不得有下列行为（）

  A . 向关系人发放信用贷款 B . 向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件 C . 违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款 D . 违反中国人民银行规定的其他贷款行为 E . 向关系人发放贷款

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• 《金融违法行为处罚办法》所称账外经营行为包括（）。

  A . 办理存款业务不按照会计制度记账、登记，或者不在会计报表中反映 B . 办理贷款等业务不按照会计制度记账、登记，或者不在会计报表中反映 C . 经营收入未列入会计账册 D . 将存款与贷款等不同业务在同一账户内轧差处理

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• 《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构办理贷款业务，不得有下列行为（）。

  A . A、向关系人发放信用贷款 B . B、向关系人发放抵押贷款 C . C、向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件 D . D、违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款

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• 《金融违法行为处罚办法》规定：金融机构办理存款业务，不得有下列行为（）。

  A . A、擅自提高利率或者变相提高利率，吸收存款； B . B、明知或者应知是单位资金，而允许以个人名义开立账户存储； C . C、擅自开办新的存款业务种类； D . D、违反规定为客户多头开立账户；

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• 金融违法行为处罚办法规定：金融机构办理贷款业务，不得有下列行为：（）。

  A . A.向关系人发放信用贷款 B . B.向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的 C . C.违反规定提高或者降抵利率以及采用其它不正当手段发放贷款的 D . D.违反规定的其他贷款

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• 对保险违法行为的处罚，依照国家有关保险管理的法律、行政法规执行，（）《金融违法行为处罚办法》。

  A . 可选择适用 B . 不适用 C . 可参照适用 D . 一般不适用

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• 《金融违法行为处罚办法》所称账外经营行为是指（）

  A . A、办理存款业务不按照会计制度记账、登记，或者不在会计报表中反映 B . B、办理贷款等业务不按照会计制度记账、登记，或者不在会计报表中反映 C . C、经营收入未列入会计账册 D . D、将存款与贷款等不同业务在同一账户内轧差处理

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• 对证券违法行为的处罚，依照国家有关证券管理的法律、行政法规执行，（）《金融违法行为处罚办法》。

  A . 不适用 B . 可选择适用 C . 可参照适用 D . 一般不适用

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• 下列哪些属于《金融违法行为处罚办法》中规定的纪律处分（）。（出自《金融违法行为处罚办法》）

  A . 通报批评 B . 警告 C . 记过 D . 留用察看

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• -《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构办理贷款业务，不得有下列（）行为

  A．向关系人发放信用贷款 B．向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件 C．违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款 D．违反银行监管部门规定的其他贷款行为

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