证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次子法律和行政法规。（）

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• 消防行政规章由省、自治区、直辖市、省会、自治区首府、国务院批准的较大的市的人大及其常委会在不与宪法、法律和行政法规相抵触的情况下，根据本地区的实际情况制定的规范性文件。

  A . 正确 B . 错误

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• （）是国务院各组成部门根据法律和行政法规等在本部门权限范围内制定的规范性文件的总和。

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• 部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。

  A . 《中华人民共和国企业破产法》 B . 《证券发行与承销管理办法》 C . 《上市公司信息披露管理办法》 D . 《证券市场禁入规定》

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• 证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  A . 合规风险 B . 管理风险 C . 政策风险 D . 技术风险

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• 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()

  A . 正确 B . 错误

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• 证券市场的法律，法规分为四个层次，其中第四个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据制订机关的不同，规范性文件可以分为法律、行政法规、行政规章和地方性法规等，由国家旅游局、公安部、国务院台湾事务办公室联合颁布的《大陆居民赴台湾地区旅游办法》属于（）。

  A . 法律 B . 行政法规 C . 行政规章 D . 地方性法规

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• 部门规章是国务院各部委根据法律和国务院的行政法规、决定、命令制定的规范性法律文件。

  A . 正确 B . 错误

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• 保险监督管理的依据是有关的法律、行政法规、规章和规范性文件。其中国务院、中国保监会、国务院有关部委发出的通知、指示、命令或制定的办法称为（）。

  A . 法律 B . 行政法规 C . 规章 D . 规范性文件

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• 由国务院根据宪法和法律制定，效力高于地方性法规、规章属于（）

  A . 宪法 B . 法律 C . 行政法规 D . 地方性法规 E . 部门规章

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• 证券经纪业务的（ ）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  A . 合规风险 B . 管理风险 C . 政策风险 D . 技术风险

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• （）是指由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的法规。

  A . 《建筑法》 B . 建设工程部门规章 C . 《建设工程法律》 D . 建设工程行政法规

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• 中国证监会（ ）。 I.按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 II.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 III.是全国证券、期货市场的主管部门 IV.是国务院直属事业单位

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 经国务院批准、由国务院主管部门发布的法律规范文件属于（）

  A . 行政法规 B . 法律 C . 部门规章 D . 其他规范性文件

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• 证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。（）

  A . 正确 B . 错误

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• （）由国务院根据《中华人民共和国宪法》和法律制定，效力高于地方性法规、规章。

  A . 宪法 B . 法律 C . 行政法规 D . 部门规章

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• 消防行政规章由省、自治区、直辖市、省会、自治区首府、国务院批准的较大的市的人大及其常委会在不与宪法、法律和行政法规相抵触的情况下，根据本地区的实际情况制定的规范性文件。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的（），由国务院制定并颁布的（）以及由有关证券监管部门和相关部门制定的（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2562001-2565000/7ac0360fe92d7052064ce37d3458b4e0.gif' />

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• 安全生产行政规章，由（)根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，在本部门权限范围内制定。

  A.国务院各部、委员会或具有行政管理职能的直属机构 B.中国人民银行 C.审计署 D.以上全选

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• 证券经纪业务的（）主要指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施。

  A. 合规风险 B. 管理风险 C. 政策风险 D. 技术风险

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• 国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由中国证券监督管理委员会同国务院财政部门制定（）

  是 否

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• 部门规章指国务院部、委、行、署和具有行政管理职能的直属机构，根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，在本部门权限内制定的规定、办法等规范性文件。（)

  是 否

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• 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监管部门规章及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规章制度

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅳ

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